美国CFTC对BGC Financial处以300万美元罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）对另一家BGC合作伙伴公司处以300万美元的罚款。监管机构声称该公司在五年内未遵守与记录保存，报告和监督有关的规定。

与BGC Financial的和解

BGC Financial LP是BGC Partners Inc.的语音经纪部门。将向CFTC支付300万美元的罚款，作为其违反CFTC规则的和解协议的一部分。该公司还将停止并制止进一步违反规则的行为。根据和解令，BGC必须任命一名外部顾问，该顾问应审查其合规标准并建议改进公司系统。外部顾问将创建有关其发现和建议的报告，并将其适当地提交给监管机构。

监管机构称，该公司未能建立监督体系，无法监督其大宗交易，期货经纪和传统业务。该公司还没有建立适当的流程来帮助创建，维护和保留审计跟踪数据。

该公司的员工还通过使用个人电话进行公司业务来违反政策。 CFTC指出了两个例子，在这些例子中，公司的经理不知道他们必须监督其分支机构的几个经纪人。这导致了该公司在报告和记录保存方面的许多其他违规行为。

BGC与监管机构的多次磨合

BGC面临着对其业务遵循的财务实践的长期探索。几周前，监管机构要求该公司的两个部门支付2500万美元的罚款。它指责单位沉迷于外汇期权交易业务中的欺诈行为。经纪人通过建立虚假交易而诱使客户以不公平的价格交易外汇期权。

CFTC执法总监James McDonald评测了最新罚款，并说：

“今天的执法行动凸显了向委员会报告的记录保持，监督和透明的重要性。这些是基本要求，对于委员会完成其维护我们的市场诚信的使命是必不可少的。”

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编译者/作者：不详

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