第一次：Consob命令经纪人离开意大利

意大利证券监管机构Consob今日下令Cych许可的外汇和差价合约经纪人Hoch Capital Ltd.停止在该国的业务。监管机构表示，尽管原监管机构（CySec）采取了措施，但总部位于利马索尔的经纪人仍在重复违规行为之后，该禁令对于保护意大利投资者是必要的。

监管机构进一步表示，这是其首次行使权力，禁止一家公司向意大利贸易商销售产品。

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根据监管机构的说法，即使Consob向塞浦路斯证券交易委员会（SEC）提出了几项关于其不当行为的投诉，Hoch Capital Ltd仍继续违反法律。索赔涉及品牌经营者的不合规做法，包括将差价合约（CFD）推广给非专业投资者。

该公司还违反了欧盟指令，该指令要求对帐户进行负面保护，以确保客户的损失不会超过他们的交易权益。此外，Consob还指责Hoch Capital员工向其客户施加压力，要求他们存入更多资金，尽管当前的规则禁止奖金和其他激励措施，这些措施可能在最近几年助长了过度交易。

“这些投诉主要涉及投资资本的全部损失，在没有必要条件的情况下将投资者归类为专业客户以及公司人员施加压力进行这种情况等情况。额外的存款。”

与CySEC结算

现在禁止Hoch Capital在意大利提供投资服务。该决定还阻止了塞浦路斯中介机构招揽新客户或继续与意大利客户的当前关系。因此，该公司将不得不关闭其意大利贸易商的账户。

金融监管机构澄清说，它根据《合并财务法》（TUF）第7条之四，第4款以及Mifid2第86条做出了最新决定。该法律允许CONSOB通过欧盟护照制度，命令另一个欧盟成员国在该国经营的投资公司和经纪人在通知成员国主管当局后停止其运营。

立即行动

该经纪人在接受《金融业大亨》（Financial Magnates）独家评测时说：“按照CONSOB的决议，公司将按照上述决议的要求立即采取行动，并将采取一切相关措施与意大利监管机构全面合作，以解决当前问题。”

“重要的是要声明，Consob决议是关于公司在意大利开展活动的预防措施，并且公司未撤销其将活动跨界/转移到意大利的授权。

CONSOB所实施的禁令将一直有效，直到未从CySEC和公司获得任何证据证明最终克服了意大利客户抱怨的关键点为止。”

Hoch Capital于2019年3月与塞浦路斯监管机构达成和解，因涉嫌违反投资服务和活动及受监管市场法而支付20万欧元。

6月初，巴西证券交易所委员会（Consob）决定追随ESMA的脚步，禁止向零售客户出售二元期权，并扩大了对向风险投资者推广风险产品的限制。

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编译者/作者：不详

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