AvaTrade由加拿大监管机构罚款，用于未注册的差价合约产品

加拿大监管机构艾伯塔证券委员会（ASC）最近对AvaTrade进行罚款，原因是该公司提供未注册的差价合约（CFD）交易。

平台上的行政处罚

AvaTrade同意向监管机构支付213,428美元的罚款和另外30,000美元的行政罚款。省级证券监管机构对在该地区经营未注册差价合约的公司处以罚款。该平台由Ava Trade Ltd.运营，该公司允许位于艾伯塔省的用户交易股票，大宗商品，外汇和加密货币领域的差价合约。

根据ASC的说法，该公司现在已经解决了与英属维尔京群岛监管的子公司有关的所有指控，这些指控据称违反了该省的证券法。监管机构表示，该公司违反招股说明书发行产品违反了其法律。公司所做的分类代表了该省居民从行业中获得的净收入。

针对AvaTrade的完整案例

根据监管机构的说法，该公司在2015年5月至2018年8月期间为位于艾伯塔省的居民开设了约372个帐户。在此期间，该公司从省级帐户的价差，费用和掉期中获得了202,000加元的收入。 AvaTrade已承认违规行为，并同意支付罚款。

监管机构已下令AvaTrade实施某些程序和内部控制措施，以防止艾伯塔省居民在该公司创建新帐户。该公司已被命令将其加拿大客户转移到区域经纪人。它还将禁止加拿大的流量访问其网站。该公司确认已于2018年11月14日关闭所有加拿大账户并清算其资金。

监管机构确认，该经纪公司未专门针对本地投资者。它说，监管机构没有发现公司有任何不诚实行为的证据，问题的发生主要是由于公司的疏忽行为。它指出，

“ Ava Trade在解决此问题的过程中一直是积极主动和合作的。根据本协议，该公司因在政策方面的典范合作而获得好评。”

该公司此前被安大略省证券委员会罚款高达430万元。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/01/21/avatrade-fined-by-canadian-regulator-for-unregistered-cfd-offerings/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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