美国证监会（SEC）监管的RIA牌照

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。美国SEC 监管下的RIA牌照（RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问）专门为投资者管理投资的顾问，因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。

根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

（1）注册金融行业管理理委员会的?WebCRD/IARD 系统

（2）填写牌照的申请报告

（3）填写?SEC 的问卷报告

（4）代理申请的声明

8.?合规报告等其他资料。

已获得SEC会员的宜信财富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集团（GAIN Capital Group）、老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）、盈透证券（Interactive Brokers）、嘉维证券（DriveWealth, LLC）、美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase、中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可。

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编译者/作者：z15669559063

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