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美国证券交易委员会以 580 万美元的欺诈行为向财务顾问收费

2022-01-25 wanbizu AI 来源:区块链网络

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布,它已对瑞银金融服务公司的前证券经纪人和投资顾问代表 German Nino 提出 580 万美元的财务欺诈指控。

Nino 居住在佛罗里达州,在 6 年内从他客户的账户中窃取资金。 在上述时间里,他在奢侈的生活方式上花费了近 420 万美元,并制作了虚假的账户报表来掩盖他的非法活动。

此外,尼诺还伪造签名,篡改瑞银的记录。 他用剩余的 160 万美元偿还了他从另一位客户那里获得的资金。 尼诺通过虚假声明欺骗了客户。

“作为一名财务顾问,Nino 被委托给他的客户数百万美元,”美国证券交易委员会迈阿密地区办事处主任 Eric I. Bustillo 说。 “正如我们在投诉中所称,尼诺利用这种信任,滥用他对客户账户的访问权谋取私利。”

相关内容

SEC 的投诉

当局向佛罗里达州南区地方法院提起诉讼,并指控尼诺违反了反欺诈规定。 自 2021 年初以来,SEC 加快打击其管辖范围内的非法金融活动。 委员会还宣布了过去 12 个月内其举报人计划下的创纪录奖励。

SEC 在提供有关德国 Nino 欺诈案的详细信息时表示:“在一项平行行动中,美国佛罗里达州南区检察官办公室今天宣布对 Nino 提出刑事指控。 SEC 的持续调查由 Sagiv Edelman 进行,并由迈阿密地区办事处的所有成员 Jessica M. Weissman 和 Glenn S. Gordon 监督。 该诉讼由 Andrew O. Schiff 进行。 SEC 对美国佛罗里达州南区检察官办公室和联邦调查局的协助表示感谢。”

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布,它已对瑞银金融服务公司的前证券经纪人和投资顾问代表 German Nino 提出 580 万美元的财务欺诈指控。

Nino 居住在佛罗里达州,在 6 年内从他客户的账户中窃取资金。 在上述时间里,他在奢侈的生活方式上花费了近 420 万美元,并制作了虚假的账户报表来掩盖他的非法活动。

此外,尼诺还伪造签名,篡改瑞银的记录。 他用剩余的 160 万美元偿还了他从另一位客户那里获得的资金。 尼诺通过虚假声明欺骗了客户。

“作为一名财务顾问,Nino 被委托给他的客户数百万美元,”美国证券交易委员会迈阿密地区办事处主任 Eric I. Bustillo 说。 “正如我们在投诉中所称,尼诺利用这种信任,滥用他对客户账户的访问权谋取私利。”

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SEC 的投诉

当局向佛罗里达州南区地方法院提起诉讼,并指控尼诺违反了反欺诈规定。 自 2021 年初以来,SEC 加快打击其管辖范围内的非法金融活动。 委员会还宣布了过去 12 个月内其举报人计划下的创纪录奖励。

SEC 在提供有关德国 Nino 欺诈案的详细信息时表示:“在一项平行行动中,美国佛罗里达州南区检察官办公室今天宣布对 Nino 提出刑事指控。 SEC 的持续调查由 Sagiv Edelman 进行,并由迈阿密地区办事处的所有成员 Jessica M. Weissman 和 Glenn S. Gordon 监督。 该诉讼由 Andrew O. Schiff 进行。 SEC 对美国佛罗里达州南区检察官办公室和联邦调查局的协助表示感谢。”

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原文链接:https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/

原文作者:Bilal Jafar

编译者/作者:wanbizu AI

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