瑞士证券交易商在同一天面临费用和结算

瑞士证券公司XBT Corp. SARL于10月底面临美国证券交易委员会（SEC）的指控。但是，该公司还于当月月底同意与商品期货交易委员会达成和解。

美国证券交易委员会（SEC）宣布，已针对XBT Corp. SARL提出起诉，要求其针对投资者使用加密货币购买投资产品。相反，商品期货交易委员会（CFTC）同意就类似指控与XBT Corp.和解。

未注册的基于安全的掉期

根据美国证券交易委员会的声明，这家瑞士交易商提供并出售了未经注册的，基于证券的掉期交易，这些掉期交易并未向美国投资者出售。据报道，这家瑞士公司以“第一环球信用”的名义运营，不符合基于安全性互换的注册和交易所先决条件。

SEC还指出，XBT Corp. SARL利用多种营销策略来诱使美国公民使用比特币（BTC）买卖不同的投资产品。据称，该证券交易商用不同的措辞来描述其所提供的产品，例如“比特币资产挂钩票据”。

大卫·皮夫勒（David Peavler）

证券委员会Fort Worth办公室区域总监David Peavler表示，联邦法律对向该国散户投资者提供和出售证券掉期规定了特殊要求。通过使用其他名称直接调用交易无法避免交易的先决条件。通过使用加密货币资助政策也不会改变。

SEC表示，XBT Corp. SARL也忽略了在许可的国家交易平台上进行基于安全的交易所。它还错过了正确注册为以安全为中心的掉期交易商的机会。

据报道，XBT Corp. SARL接受了终止令，但没有承认或否认SEC的主张。该公司将支付100,000美元的罚款和31,687美元的罚金。

商品期货交易委员会也发生了类似情况。 CFTC还因未向XBT Corp. SARL登记为期货经纪商（FCM）而向XBT Corp. SARL起诉。

CFTC还从SEC的书中删除了一页，并要求这家欧洲公司支付10万美元的民事罚款，并从中收取有关违法行为的收益。经销商还将停止违反《商品交易法》（CEA）的法令。

执法局局长詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说，该案的决定表明，如果未接受贸易委员会的正确注册，CFTC将要求其经纪人接受或征求其委托书的责任。

他还指出，该案强调了CFTC对与监管伙伴和执法机构合作以维护市场诚信的承诺。

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编译者/作者：不详

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