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外汇科普知识,英国FCA监管牌照有哪几种?

2020-06-03 s18667190652 来源:火星财经

在全球所有监管机构中,英国FCA在监管上的严格程度可谓家喻户晓,许多经纪商也常以拥有FCA牌照来证明其实力强大,相反的,这些受到监管的经纪商如果违反相关规定,也可能受到吊销监管牌照的严厉惩罚。由于受监管平台的性质差异,FCA在监管牌照上也有所区分,这几种牌照之间,究竟有何区别呢?

据悉,目前FCA牌照一共划分为四类七种:欧盟牌照、AR牌照、支付牌照与full license四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照、STP牌照与MM牌照三种,AR牌照也可以划分为介绍型和独立型两种。

1、欧盟牌照(EEA Authorised)

根据《欧盟金融工具市场法规》的规定,受某个欧盟经济体内国家监管的经纪商,可在整个欧洲经济区内提供投资服务,也就是说,拥有欧盟其中一个国家的监管牌照,等同拥有一张欧盟经济区的经营通行证,比如一家受塞浦路斯监管的经纪商,可以不需要FCA的外汇监管牌照就能为英国的客户提供服务,其在FCA牌照类型上便属于“欧盟牌照”。

简而言之,欧盟牌照是FCA牌照中最弱的一种,严格来说,这些公司是不受FCA监管的。这些交易商平台在FCA监管信息官网的Status栏上显示“EEA Authorised”,其不具备持有客户资金的资格,其客户也无法享受FSCS补偿计划。

2、AR牌照(Appointed representative)

AR牌照可以理解成FCA的基础牌照。持有这种牌照的外汇经纪商受到FCA直接监管公司的监管,由FCA直接监管公司负责他们的资质审核,他们并不需要在英国有办公室或分公司。此外,AR的业务经营范围相较于直接受到FCA监管的公司来说,并不是很透明。

AR牌照分为两种,一种是把业务直接介绍给主公司(FCA直接监管公司),习惯称之为介绍型AR牌照。

还有一种是自己独立运行业务的,我们把它称之为独立AR牌照。其中,独立AR牌照可以持有客户资金,介绍型AR牌照无法持有客户资金;主公司受FCA监管的情况下,两者均受FSCS保障。

3、支付牌照(See full details)

支付牌照主要是针对“支付公司”的,比方说一些交易商既有外汇的业务,也有支付的业务,在其官网也可能会显示“See full details”。比如Gain Capital嘉盛的支付品牌Payments。

4、full license(Authorised)

full license属于FCA最高资质的牌照,是经纪商和投资者们最青睐的FCA牌照。经纪商如果想要持有这种牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。此类可划分为投资咨询牌照、STP牌照跟MM牌照三种。

A. 投资咨询牌照(50k license)

这种类型的牌照,最大的特点就是,Permission中的客户资金一栏显示公司不能持有客户资金,但受FSCS保障。

B. STP牌照(125k license)

这种牌照可以持有客户的资金,但是不能用自己的账户交易,只能匹配主体交易商(Matched Principal Broker),也就是常说的STP牌照,受FSCS保障。

C. MM牌照(730k license)

与STP牌照相比,MM牌照在限制一栏里没有Matched Principal Broker的限制,能够交易自己的账户。可持有客户资金,也受FSCS保障,属于full license中最高级的一种。

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原文标题:外汇科普知识,英国FCA监管牌照有哪几种?

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编译者/作者:s18667190652

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