澳洲AFSL牌照介绍 及申请流程

澳大利亚证券与投资委员会（The Australian Securities and Investment Commission，简称ASIC）是澳大利亚金融行业的监管机构，该机构于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。ASIC是一个独立政府部门，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能，是澳大利亚银行、证券、保险、外汇零售行业等的监管者。ASIC是澳大利亚金融体系的重要组成部分。

ASIC的常见编号

1、ACN

ACN = Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。

2、ABN

ABN = Australian Business Number，此编号为11 位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。

3、AFSL

AFSL = Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，意即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。

AFS牌照简介

AFS牌照受澳洲2001年公司法案，获得AFS授权后，申请者才有资格提供金融服务。称为AFS牌照持有者意味着该经纪商符合ASIC的各项严格监管要求，在金融风险发生时，客户的权益也能够得到相应的保障。

AFS牌照义务

AFS牌照持有者须：

1、诚实、高效、公平经营

2、保持良好的组织与金融服务能力

3、确保工作人员具有相应的从业资格与专业技能

4、持有足够的财务、技术、人力资源

5、拥有风险管理系统

6、具有完备的利益冲突处理系统

7、具备客诉处理机制并有能力对零售客户安排相应赔偿

8、确保自身及其代表遵守金融服务法律

9、遵守AFS牌照的各类规定

AFS授权代表（AR）

AR简介

AFS全牌照持有者可通过书面方式授权其他机构或个人在提供金融服务时对其牌照进行挂靠。任何时候授权方都有权通过书面通知的形式接触AR挂靠授权。

申请包含以下服务：

ASIC持AFSL监管牌照挂靠公司 (Corporate Authorised Representative) 独立ASIC AFSL监管号

ASIC持AFSL监管牌照挂靠公司 (Corporate Authorised Representative) 当地银行申请

ASIC持AFSL监管牌照挂靠公司 (Corporate Authorised Representative) 安排主牌公司认可的英国当地董事

每月开销 包含以下费用：

澳大利亚当地实体地址租赁（一张办公桌）

澳洲当地董事服务费用

每月挂靠最低费用

本文来源：zhu15858934564
原文标题：澳洲AFSL牌照介绍 及申请流程

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编译者/作者：zhu15858934564

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