ASIC禁止前外汇CT客户经理Steven Marsh

ASIC已禁止前外汇资本交易客户经理史蒂文·马什从提供金融服务三年到从事不道德行为。

2020年6月29日|AtoZ市场–外汇资本交易公司（Forex CT）是一家零售场外衍生产品发行人。 澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于本月初取消了其AFS（澳大利亚金融服务）许可证。 ASIC还发现，Forex CT的金融服务业务模型忽略了AFS被许可人的重要义务。 但是，Forex CT可以持续到2020年7月结束，以促进有序关闭现有客户头寸。

ASIC禁止Forex CT的前雇员任职3年

ASIC今天宣布，它将对Forex Capital Trading的前雇员史蒂文·马什（Steven Marsh）实行三年禁令，禁止其提供金融服务。

据ASIC称，他向客户做出了误导性陈述，采用了激进的营销策略和不正当交易，向客户推荐存款，延迟或取消了从客户账户中提取自有资金。 ASIC还表示：

“ Forest CT在2018年2月19日至2019年3月20日之间聘用Marsh先生为客户经理。在此期间，Marsh先生与客户进行差价合约（CFDs）和保证金外汇合约（FX合约）的交易。”

监管机构还确定：

澳大利亚监管机构发现，马什（Marsh）没有经过良好的培训，具有竞争力，并且没有向客户提供一般性建议警告。 此外，Marsh还为客户提供了个人建议。 但是，马什可以向行政上诉法庭上诉，要求对该决定进行复审。 监管者说。

“近年来，澳大利亚场外零售衍生品市场的规模已大大增加。 随着这种增长，针对OTC零售衍生品市场内行为的ASIC投诉急剧增加。 ASIC已经并将继续采取强有力的法规行动来保护这些产品的消费者。”

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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