告密者获得380万美元的SEC奖

美国证券交易委员会（SEC）已向举报人提供了380万美元的奖励，该举报人协助破坏了欺诈性计划。

2020年7月15日| AtoZ市场–今天，美国证券交易委员会（SEC）向举报人提供了380万美元，该举报人在对欺诈性计划进行持续调查的过程中提供了新信息。 根据宣布裁决的命令，举报人提供的信息“帮助委员会制止了正在进行的欺诈行为，并向受害投资者返还了数百万美元。”

如何获得SEC举报人奖

该奖项强调了SEC举报人必须提供可靠的信息才有资格获得奖励，举报人协助进行现有调查也有资格获得奖励。 根据规则21F-4（c）（2），自愿提交原始信息的举报人可能有资格获得裁决。 如果信息极大地促进了执法行动的成功，这将是可能的。 举报人的信息可能以多种方式“显着地”促进了执法行动，包括以下信息：

自2012年以来，SEC已向举报人颁发了超过5.05亿美元的赔偿金。 迄今为止，SEC最高的举报人奖励分别为5000万美元，5000万美元和3900万美元。

SEC如何确定奖励百分比

在下面SEC举报人计划，该机构将向举报揭密者提供奖励，这些举报者提供的原始信息可导致执法行动的总经济制裁（罚款，罚金和利息）超过100万美元。 为了交换有价值的信息，举报人可能会获得10％到30％的奖励。 这是所收取的全部货币制裁的百分比。

在确定奖励百分比时，SEC将考虑每个案件的特定事实和情况。 例如，可能会增加奖励百分比的积极因素包括信息的重要性，举报者提供的帮助水平。 它还包括举报人的律师和执法利益。 另一方面，还有一些负面因素可能会降低奖励百分比。 这些包括不合理地延迟向SEC报告违规行为，以及举报者的犯罪性或参与程度。

SEC举报人计划的目的是什么？

本月是《多德-弗兰克法案》颁布十周年。 该行为确立举报人SEC和CFTC的奖励计划。 这些举报人奖励计划的目的是鼓励举报人向SEC和CFTC提供有助于成功采取执法行动的信息。 国会尤其希望“激励有内在知识的人挺身而出，协助政府查明和起诉违反证券法的人，并为金融欺诈的受害者讨回钱款。” 美国联邦众议院第111-176号，2010年第110页。

尽管这些计划面临包括资源不足在内的若干挑战，但它们已成功地保护了投资者并消除了欺诈行为。 自SEC举报人计划启动以来，SEC已根据举报人的信息下达了超过25亿美元的财务补救措施，其中包括超过14亿美元的抵押和判决前利息，其中近7.5亿美元已退还或计划退还。伤害投资者。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/whistleblower-receives-sec-award-of-3-8-million/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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