SEC将解决五项涉及内幕交易的方案

美国证券交易委员会（Securities and交易所 Commission）今天表示，将根据五名被指控产生“数百万美元”的人的内部交易费用结算，这些人是根据一家大型银行的一名前IT员工提供的有关数十笔未决公司交易的提示而成立的。

美国证券交易委员会说，在美国银行工作的丹尼尔·里瓦斯（Daniel Rivas）泄露了有关潜在合并，收购和要约收购的非公开信息。从2014年10月到2017年4月，这名涉嫌给小费的人将同该银行客户的机密信息超过30次传递给了同谋，然后这些同谋进行了交易。

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根据起诉书，该前高管后来在加拿大皇家银行工作，被指控利用与某些证券有关的非公开事件的知识违反了联邦法律。

其他被告包括Rivas的朋友Roberto Rodriguez，Jeffrey Rogiers，Rodolfo Sablon，Michael Siva，Jhonatan Zoquier和Rivas女朋友的父亲James Moodhe。

利润超过500万美元

七名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕，并面临SEC的相关民事指控，涉及54项指控。监管机构在和解声明中解释了当前的执法情况，内容如下：

“证券交易委员会已对Roberto Rodriguez，Jeffrey Rogiers，Rodolfo Sablon，Michael Siva和Jhonatan Zoquier（该机构于2017年指控其参与广泛的内幕交易计划）的五名被告作出了最终判决。 SEC还禁止Siva进入证券行业。在2017年和2018年，委员会对本案的其余被告丹尼尔·里瓦斯（Daniel Rivas）和詹姆斯·穆德（James Moodhe）取得了部分最终判决，并禁止证券业的里瓦斯（Rivas）和穆德（Moodhe）。

Rivas曾在美国银行研究与资本市场技术小组担任技术顾问。在此职位上，他可以访问银行的内部系统，该系统包含有关数百项未宣布的潜在业务交易的机密信息。

据称，被告通过内部交易赚取了超过500万美元的利润，这些交易包括雅培（Abbott Laboratories）收购St. Jude Medical Inc和拜耳（Bayer AG）收购Monsanto CoMON.N。

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编译者/作者：不详

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