区块连数字的监管程序

1、上链前（事前）监管

第一步，上链前项目方要将白皮书草案、合伙协议、合伙人承诺书、合伙人身份证明提交行业协会，

行业协会根据行业自律公约进行形式审查，作出同意还是不同意的结论。

如果获得同意则进入下一个程序。若不同意，则项目方有两种选择，

放弃或者继续完善，争取第二次申请。

第二步，项目方将该文件继续完善后聘请第三方咨询机构、审计机构、律师机构和技术评估机构，

对其进行链上形式审查和链下实质方审查。

在法律、财务方面的审核主要依赖于律所、会计师事务所等；

技术方面的审核，主要依赖于具有公信力的专业技术评估机构。

审查内容包括：团队成员的身份证明、合伙协议的真实性、项目知识产权的合法性、

代码真实性和易用性、区块链技术解决方案真实性和功能说明等；

在链下要核实白皮书所涉及的现实资产的真实性、合法性，出具报告书和意见书。

第三步，将上述文件提供给证监会有关部门注册备案。

第四步，提交交易所上链。在提交交易所的过程中，

项目方要向社会公示其在链上和链下所有文件和材料，

公布社群网址、微信号、公众号、电报号等，接受公众查询。

上链后进入第二个阶段事中监管阶段。

2、事中监管阶段

这个阶段主要监管项目进展情况，资金使用情况和人员变动情况，

以及通证的数量变动情况，并由第三方监管机构出具法律意见书、审查报告。

项目方有责任有义务针对项目进展，及时、真实地披露影响项目进展的动态和事件。

3、事后监管阶段

这一阶段主要针对项目白皮书的承诺履行情况作出判断，

对可能出现的纠纷和项目所面临的重大问题，以及可能面临的资金问题、

可能涉及侵犯投资者利益、严重违反承诺等问题，

做出行业协会和第三方监管部门的判断，最后由证监会做出相关的决定。

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编译者/作者：李京珈

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