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ASIC宣布在澳大利亚颁布新的外国金融服务法规

2020-03-11 wanbizu AI 来源：区块链网络

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布了一项新规定澳大利亚外国金融服务提供商（FFSP）的法规。新框架的过渡期为两年。

2020年3月10日|AtoZ市场–ASIC已发布了针对服务于澳大利亚批发客户的外国金融服务提供商（FFSP）的新规定。新的监管框架是在与行业和外国监管机构进行广泛磋商后制定的。 ASIC监管指南176（标题为“外国金融服务提供商”）的更新中包含了新框架的详细信息（RG 176）。

新框架具有两个关键要素：

FFSP的新澳大利亚外国金融服务（AFS）许可制度，以及向寻求吸引某些类型的专业投资者的金融基金管理服务提供商授予许可证。

新框架的两年过渡期

当前依赖于先前存在的豁免的外国提供者将有一个为期两年的过渡期，直至2022年3月31日。他们必须做出安排以继续在澳大利亚开展业务，其中可能包括申请外国AFS许可证。 ASIC专员Cathie Armour指出：

我们新的监管框架有助于澳大利亚批发商获得外国投资机会。它还可以保持市场完整性，防止批发市场中的不当行为，并增强ASIC采取有效监管和监视的能力。
我们有效监督澳大利亚市场所有参与者的能力对于确保投资者的参与至关重要。

自2020年4月1日起，新的外国供应商将能够申请外国AFS许可，以在澳大利亚为批发客户提供金融服务。外国提供者必须根据外国监管制度获得授权，才有资格被ASIC认为与澳大利亚监管制度。

通常，您必须持有AFS许可证才能在澳大利亚从事金融服务活动。自2003年以来，ASIC向澳大利亚的外国批发金融服务提供商授予了两种许可证减免：

足够的等效救济，以及有限的连接释放。

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外国AFS许可制度

持有外国AFS许可证的FFSP将免除适用于AFS许可证持有人的某些义务，例如财务要求。 ASIC也认识到海外要求将实现监管监督和类似结果。授予外国AFS许可证持有人的豁免受若干条件的约束，例如：

AFS许可证的外国持有人必须在有关的外国司法管辖区从事活动。此条件旨在保证许可证的持有人在该辖区受到外国监管的监督；除非获得AFS许可证的外国持有人是公司，否则必须同时指定一名代理人。它必须连续10个工作日不聘请代理人； AFS许可证的外国持有人必须合理地相信它不会违反其原籍管辖权的任何法律。

资助执照的减免将于2022年4月1日开始。此外，外国提供者也可享受减免，这些提供者鼓励某些类型的澳大利亚专业投资者使用其提供的财务管理服务。

该激励措施不需要许可证。激励措施包括尝试说服，影响或鼓励某个人成为客户，例如大规模营销活动。但是，外国提供商应考虑是否需要获得有效提供金融服务的许可证。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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