FINRA因错误的OATS报告而制裁摩根士丹利

从2011年1月到去年7月，摩根士丹利（Morgan Stanley）错误地向订单审核跟踪系统（OATS）提交了大约3.8亿条不应该报告的记录。然后，它向OATS提交了超过4亿份报告，其中大部分数据都不准确。

结果，该公司受到美国金融业监管机构FINRA的制裁。作为FINRA对Morgan Stanley＆Co LLC罚款的和解协议的一部分，该公司已同意支付30万美元。

错误的编程逻辑导致的错误

从有关开发的报告中，传递给OATS的错误报告是由于有缺陷的编程逻辑的不同未链接实例所致。几年来，这些情况发生在不同的系统和桌面上。

从编程逻辑中发现一系列故障后，该公司于2016年开始实施对OATS报告的一些修复程序，并于2017年11月完全完成了修复程序。

此外，从2015年2月开始，公司的替代交易系统（ATS）开始在CR报告中出现错误。从将订单重新定向到公司ATS的内部更新中，CR报告被错误地报告给OATS。

错误的程序设计导致该公司在2015年2月至去年4月之间报告了3.84亿份报告，这本来是不应该报告的。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/04/19/finra-sanctions-morgan-stanley-over-faulty-oats-reports/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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