证监会动用八十万元罚款波托马克资本

香港证监会已对波托马克进行罚款错误地将过期账款包括在流动资产中。结果，财富经理夸大了其流动资金超过三年的时间。

2020年6月9日| AtoZ市场–香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，由于该公司未能遵守《证券和期货（财务资源）规则》，已公开谴责并罚款Potomac Capital Limited 800,000港币（103,000美元）。

Potomac拥有SFO许可证，可以进行1类（证券交易）和9类（资产管理）监管活动。

相关：香港证监会罚款RHB证券640万元

证监会发现波托马克的财务回报夸大其流动资金

根据波托马克向证监会提交的财务报表，从2016年11月至2017年5月，波托马克的剩余流动资金超过500万美元。其流动资金的主要组成部分，即“资产管理产生的其他资产”，仅包括来自两个客户的应收帐款。

证据表明，波托马克将其自2013年4月左右以来未偿还和累计的应收客户费用中的某些应收款项包括在流动资产期限之内（即1个月或3个月，具体取决于应收费用是应计费用，开票还是账单） FRR第35（a）条规定的付款期限）。

如果不包括账龄较长的应收账款，那么波托马克的流动资金本来就低得多，而波托马克从2017年2月至2017年5月的四个月内，所需的流动资金赤字从335,000美元至449,000美元不等。

波托马克已纠正了违规行为

根据香港监管机构的说法，由于对波洛马克对FRR第35（a）条的误解，波托马克将逾期应收款错误地包括在其流动资产中，因此夸大了其流动资金超过三年。

证监会在2017年6月或前后向波托马克指出该事件后，波托马克纠正了该违规行为。

证监会在决定纪律处分时，考虑了多种因素，包括：

以为我们错过了什么？在下面的评论部分让我们知道。

免责声明：本文中表达的观点和观点仅是作者的观点，并不反映AtoZ Markets.com的官方政策或立场，也不应归因于AtoZMarkets。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/sfc-fines-potomac-capital-with-800k-for-breaching-rules/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。