英国FCA最具权威的四个理由，必须办英国FCA牌照

英国FCA最具权威的四个理由

在全球金融监管领域，英国FCA素以严苛的监管条件而闻名，其所代表的权威性深受广大交易者和业内人士认可。

四大理由成就FCA监管权威性

理由一：FCA的授权标准非常严苛

1）经纪商必须在英国本地设有办公室，并且真实开展业务；

2）经纪商需将用户资金分离出来，保存在FCA许可的银行中；

3）需向FCA证明其拥有足够的流动资金以支持公司稳健运营。

理由二：FCA拥有金融市场干预权和违规处罚权，维护市场健康运行。

1）对所监管的经纪商定期核查其资金情况和审批其运营操作规范；

2）在特定情况下有权随时检查经纪商公司运营记录和用户账户，以确保该公司遵守法规；

3）对威胁行业诚信的事件或问题，会迅速并果断回应、处理，每个月会定期公布一些违规的经纪商名单；如果经纪商违反规定，将会被惩罚，甚至会被吊销牌照。

理由三：FCA监管的经纪商必须充分进行风险披露

1）经纪商需进行明确的风险告知，让用户客观并充分认识交易中存在的风险；

2）经纪商要提供公平透明的报价，不能以高收益诱惑投资者。

理由四：FCA拥有完善的投资者保护救济制度

投资者保护救济体系由三种运行制度构成：

1）金融企业纠纷投诉处理制度：在第一时间内妥善解决客户的投诉纠纷；

2）金融督察服务制度（FOS）：以第三方仲裁身份，处理金融企业与客户间无法解决的纠纷；

3）金融服务赔偿制度(FSCS)：受FCA监管的经纪商一旦倒闭，其用户将有FSCS作为后盾，享受一定的资金赔偿。

总之，FCA致力于维护高效有序、健康诚信的金融市场。在FCA严格的监管之下，经纪商的合规性和投资者利益更有保障。

值得说明的是，虽然获得FCA监管牌照，某种程度上可证明交易商实力过硬。但FCA颁发的监管牌照又大有不同。

FCA颁发的监管牌照主要包括以下三：EEA Authorised（欧盟牌照）、Appointed representative（AR牌照）和Authorised（全牌照）。其中，只有第三类牌照，也就是持有FCA全牌照的服务商，其用户才能够享受上面所说的英国金融服务补偿计划（FSCS）的资金保护服务。

在全球的所有监管中，英国金融行为监管局（FCA）在监管的严格程度上家喻户晓。FCA监管的经纪商都加入到“金融服务补偿计划”(FSCS)，这对全球范围内的客户都能起到补偿风险损失的作用。因此，很多客户都极为青睐于FCA监管的经纪商，而经纪商以拥有FCA牌照证明自己具有的实力。但是FCA监管之中的经纪商也是暗藏玄机，有的经纪商宣传持有FCA牌照，实际为欧盟牌照；有的经纪商持有FCA牌照，却是一个白标，而对客户只字不提。

本文来源：西遇16500550119
原文标题：英国FCA最具权威的四个理由，必须办英国FCA牌照

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编译者/作者：西遇16500550119

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