FINRA对Citadel证券的交易违规行为处以罚款

金融业监管局（FINRA）最近被罚款$ 700,000指控城堡证券LLC不遵守FINRA规则。

2020年7月20日| AtoZ市场–Citadel Securities LLC是一家固定收益和股票产品做市公司。 它还为各种类型的机构投资者提供流动性，包括资产管理人，银行，经纪交易商，政府机构，对冲基金和公共养老金计划。 它于2005年2月加入FINRA。该公司有6个分支机构和大约380个注册人。

Finra指控Citadel证券在客户订单前进行交易

Citadel Securities LLC已同意向FINRA支付700,000美元的罚款，指控其违反了FINRA的规则，该规则保护客户订单，提高市场透明度并鼓励报价竞争。 Citadel Securities不接受或否认这些指控，但同意支付赔偿金和罚款。

监管机构指责Citadel Securities执行的订单价格低于该公司在其帐户中交易的价格。 做市公司也没有始终如一地将书面方法应用于某些OTC客户订单。 FINRA说：

“不过，OTC Desk实施了控件，设置和流程，从这些逻辑中删除了成千上万个大多数较大的客户订单。 尽管这些控件，设置和过程具有多种目的，但它们的主要目的是指导OTC客户订单进行人工检查和/或处理。 受影响的订单将变为非活动状态，直到完成手动交易员审查为止。”

2011年11月，Citadel Securities建立了OTC交易柜台。 根据监管机构的说法，至少在2012年9月至2014年9月中旬，OTC服务台的交易要比非活跃的OTC客户订单提前。 FINRA说：

“此外，至少从2012年10月到2018年9月，由于其他系统和编程逻辑，场外交易柜台未能按FINRA规则显示某些客户限价单”。

城堡证券有限责任公司

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原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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