桑坦德投资证券被罚款15万美元

美国金融业监管局（FINRA）今天宣布了这一消息。 该公告涉及对桑坦德投资证券处以$ 150,000的罚款。

由于该公司未能捕获从109个员工电子邮件帐户发送的约600万封电子邮件以实施监管修订，因此可处以罚款。

五年失误

作为官方新闻稿的详细信息，在2014年至2019年之间，桑坦德（Santander）避免适当监视其电子邮件查看平台。

因此，由于编码错误，该公司未能捕获超过600万封已发送的电子邮件。 五年多来，该问题一直存在，因为该公司一段时间以来一直没有发现问题。

因此，发现该公司违反了FINRA规则2010和3110，并且违反了NASD规则3010。

在正式文档中，首先导致此问题的原因归因于桑坦德于2019年1月实??施的电子邮件服务器更改。由于此更改，本地服务器发送的来自员工的电子邮件具有无法访问电子邮件查看平台。

该公司随后未能进行测试以检查电子邮件是否已发送，直到2019年1月才发现问题。

进行修改

FINRA很快强调说，尽管未能在上述电子邮件查看系统中识别出潜在问题，但该公司仍在自我报告了编码问题，该问题已在2019年进行了报道。

正如声明所显示的那样，在2019年1月，该公司正在其审核平台系统中查找特定的电子邮件，并根据规则4530的规定在报告后报告了该问题。

从那里开始，调查了故障的根本原因，并对程序和策略进行了更改，以防止将来发生类似的问题。 该公司还对最初未被捕获的许多电子邮件进行了回顾检查。

超过600万封电子邮件未经审查

在此相关时期内，官方新闻稿指出，桑坦德银行未能记录大约600万封电子邮件，它们是由109个单独的员工电子邮件帐户发送的。 但是，应该指出的是，2018年比其他情况更为严峻，因为该公司员工发送的电子邮件中有四分之三以上都受到了它的影响。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/11/25/santander-investment-securities-hit-with-150000-fine-by-finra/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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