美国监管机构周四对XBT Corp.提起指控,指控该公司未能注册为期货佣金商人(FCM)。 在同时发布的新闻稿中,商品期货交易委员会(CFTC)和证券交易委员会(SEC)指控XBT(也称为First Global Credit)出售了基于证券的比特币掉期交易,而未在国内交易所进行注册。 根据指控,XBT在2016年3月至2017年7月之间征求或接受了24个美国客户的期货定单,接受比特币进行保证金交易。该公司在此期间未注册为FCM。 一份法律文件显示,XBT总共至少有90名投资者,他们在2014年至2019年之间进行了超过18,000次基于证券的互换,进行了超过1亿美元的“基于美国上市证券”的交易。其中,4380万美元的交易是由美国居民进行的。 作为和解协议的一部分,该公司将支付超过130,000美元的费用和非法所得,而SEC将在明年托管这些资金。CFTC的新闻稿指出,该机构“认识到FGC在此事上的民事罚款已根据FGC的合作和补救而大大减少。” XBT于2014年10月推出了First Credit,提供“差价合约”(CFD)衍生产品,使客户可以依次存入比特币,以购买代表Apple等公司股票的信用。 消息称,美国联邦调查局和瑞士金融市场监管局(FINMA)参与了调查。 XBT并未立即回应置评请求。 通过Shutterstock的SEC图片 —- 编译者/作者:不详 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
美国证券交易委员会,CFTC指控XBT Corp.出售未注册的比特币掉期
2019-11-01 不详 来源:区块链网络
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