FINMA年度报告重点介绍了ICO执法行动

瑞士金融市场监管局（FINMA）已发布了其2019年的主要结论年度报告。 FINMA在十多个ICO中发现违反了AML法，并向责任者提出了指控。

2020年4月2日|AtoZ市场–FINMA发布了其2019年年度报告，重点介绍了安全令牌产品（STO）和分布式账本技术的发展（DLT）。 FINMA官员强调，该小组始终面临着“难题”。特别是，监管机构面临着有关不同类型代币的交易，托管和结算的问题。此外，FINMA继续收到有关适用于《金融市场基础设施法》（FMIA）的中央证券存管处的许可要求的问题。

重要的是要注意，FINMA监管机构认为代币证券应受最新监管框架的约束。更具体地说，监管机构希望创建一个新的授权类别，以在单个实体下交易，结算和托管证券。监管机构还考虑了如何在监管法的背景下处理可持续性主题和气候变化带来的风险。

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FINMA在2019年进行了60次ICOS调查

FINMA还包括了2019年初始代币发行（ICO）的数据。值得注意的是，去年，该集团辖区内进行了1,185个独立ICO。该组织已经开始调查其中大约60个ICO。在这60项调查中，有30项采取了执法行动。令人惊讶的是，这些数字比2018年有所下降。42项调查导致2018年采取了执法行动。

更具体地说，FINMA在十个ICO中发现违反了反洗钱（AML）法案。其他八起案件险些逃脱起诉，但被列入FINMA警告清单。 FINMA最终于2019年对三家公司启动了执法程序。

2019年3月，FINMA结束了对Envion AG的处决程序，该程序于2018年7月启动。作为此程序的一部分，FINMA任命了一名调查人员来调查可疑活动。调查显示该公司有非法接受的资金。它通过至少37,000名投资者接受了超过9000万瑞士法郎的资金ICO未经适当授权。该公司非法行事，严重违反了监管法。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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