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新西兰联邦金融管理局警告老虎经纪人反洗钱保护薄弱

2020-04-07 wanbizu AI 来源：区块链网络

的FMA已经发布了官方警告至老虎经纪人以及其他六个因未能实施反洗钱保护措施的实体。

2020年4月6日|AtoZ市场–新西兰金融市场管理局（FMA）宣布对Tiger Brokers（NZ）Limited发出反洗钱（AML）保护薄弱的正式警告。 Tiger Brokers是一家在线投资经纪公司。它也是新西兰证券交易所（NZX）认可的参与者公司。

除了Tiger Brokers，新西兰当局还警告了其他六家公司的反洗钱行为。监管机构尚未公布这些实体的名称。但是，问题在于对它们的系统和控件的后期审核，以及文档不足和尽职调查。

老虎经纪人未充分验证客户

FMA发现了这些公司的反洗钱问题，并将其作为对约800家公司的持续监控的一部分。根据AML / CFT法案向监管机构提交的报告。

FMA已经确定了与Tiger Brokers流程有关的五个关键问题。根据声明，Tiger Brokers没有：

适当地进行持续的客户尽职调查（CDD）。充分检查客户身份证明文件。获得有关高风险客户的资金或资产的足够信息来源，并采取合理步骤来验证此信息。在怀疑后的三个工作日内，将任何可疑活动报告给主管当局。采取合理的步骤确定客户或实益拥有人是否是受风险敞口的人。

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FMA还表示：“有合理证据表明Tiger Brokers违反了AML / CFT法案”。

根据监管机构的结论，经纪人必须在2020年4月17日之前向FMA提交计划。在该计划中，公司必须说明如何解决已发现的符合法律的问题。声明说，它将在9月30日之前实施这些措施或处理执法措施。

FMA监督主管James Greig评论：

“ Tiger Brokers违规的严重性可能意味着必须公开警告，尤其是因为这是一家在新西兰发展迅速的大型企业。这些问题范围广泛，而且不是次要的或技术性的，这意味着有可能对我们的金融市场的完整性造成直接和持续的损害。”

Greig表示，反洗钱法案已经实施了一段时间，FMA还希望公司意识到自己的义务。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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