CySEC发表有关客户资金保护的咨询文件

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发表咨询文件改善保护塞浦路斯投资公司（CIF）持有的客户资金的程序。监管机构已经定义了几种加强现有系统的方法。

2020年5月4日| AtoZ市场–CySEC发布了一份咨询文件，内容涉及拟议的加强CIF持有的客户资金的程序。监管者特别指出，CIF从客户那里收到资金时，必须迅速将这些资金存入一个或多个帐户，或者：

CIF必须获得单独标题的帐户

客户帐户的标题必须充分区分该帐户与用于存放属于CIF资金的任何帐户。如果持有客户资金的司法管辖区的适用法律，CySEC还定义了一组要求。但是，这会阻止CIF遵守与CIF用于存放资金的任何帐户分开识别的客户帐户有关的规定。

CIF必须向塞浦路斯调节器他们别无选择，只能开展这些活动。实体破产对客户资金的风险较高。 CIF可以与支付服务提供商（PSP）和电子资金机构（EMI）保持商家帐户，以清算和结算其客户之间的支付交易。 CySEC还希望在选择客户资金存放银行时，CIF会考虑几个因素，例如：

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CIF必须定期进行尽职调查

CySEC还指出，CIF有望对银行执行尽职调查程序。客户资金定期存入那里，每个财政年度最少一次。

该文件还解决了将客户资金存入与CIF同一组的合格银行或货币市场基金的问题。在这种情况下，CIF必须限制存入此类团体实体的资金。而且，这些资金不能超过所有这些资金的20％。

赛斯还认为客户在银行或货币市场基金中的资金余额始终必须是两者中的较低者：

塞浦路斯当局还强调，由缓冲区到岸价决定。将对其进行维护以促进其活动的顺利进行：

监管机构将在2020年5月18日之前接受对咨询文件的回应。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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