...券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。SEC对RIA的监管要求SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要...
知识:美国SEC牌照,美国牌照
...是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。 注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Regi...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
SEC RIA 牌照业务范围：大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的...
知识:牌照,公司,美国,机构
...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC RIA 牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Reg...
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...，是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问（RIA）是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”申请美国SEC RIA的要求通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照...
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...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC RIA 牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Reg...
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...机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC RIA 牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Reg...
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...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC RIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Regi...
知识:SEC,美国证监会SEC,美国RIA牌照
...作，是美国证券行业的最高机关。美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国SEC RIA牌照的含金量：RIA牌照是受美国...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC RIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Regi...
知识:牌照,美国,公司,投资顾问
RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。随着世界科技的变化，RIA也将是其合法合规的重要牌照。美国SEC RIA牌照的优势：1、牌照知名度大：SEC是美国金融证券交易委员会，在全球金融市场中起着指导性地位，而想要在没上市的企业，必须获得SEC牌照许可的公司。才能合法上市。（比如...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构
...，乃至全球规格最高的金融部门。美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国SEC RIA牌照的含金量：RIA牌照是受美国...
知识:SEC,金融牌照
...关。SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。 RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
...关。SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。? ? ? ?RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门...
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