NADEX会员被永久禁止，涉嫌未经注册的证券销售

IG集团控股公司的子公司NADEX（北美衍生品交易所）宣布对其成员之一采取纪律处分。除其他罪行外，该成员还被指控受到密歇根州许可和监管事务部以及FINRA的调查，并且未告知NADEX这些调查。

2018年5月，Nadex合规部开始对名叫David Ferwerda的Nadex成员进行调查。他被FINRA指控向未注册或未遵守适用注册要求的客户出售证券。

2018年10月30日，Ferwerda通过与FINRA签署接受，放弃和同意书（AWC NO.2018057887801）来回应对他的指控。这意味着他既不承认也不否认对他提出的指控。他还同意制裁和调查结果，认为他没有向FINRA提供与其要求的案件有关的文件和信息。

凭借AWC，Ferwerda同意将他永久禁赛，坚决禁止他以几乎任何身份与FINRA的所有成员进行联系。

Nadex挥舞斧头

根据Nadex的说法，Ferwerda违反了规则：3.3（d）（I），（iv）和（v），因为没有及时让交易所知道FINRA针对他的与未注册证券出售有关的诉讼。 Ferwerda也没有透露他已被取消以任何方式与FINRA成员联系的资格。此外，由于某种原因，他没有透露自己正在接受密歇根州许可和监管事务部的检查。

根据合规部的说法，Ferwerda被视为违反了《会员确认和授权》（h）节和《交易规则》第3.3（a）条，因为他未能向合规部提供有用的信息，而该合规部负责调查其违反交易的行为政策。结果，David Ferwerda的Nadex成员资格被撤销。

他的帐户被终止。他受到永久禁止，禁止直接或通过中介进行交易。该禁令适用，无论他是否已被其他交易者授权代表他们进行交易。

该禁令从2019年11月4日起全面生效。

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编译者/作者：不详

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