BGC因监管失效被罚款300万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）已对BGC Partners Inc的语音经纪部门处以300万美元的罚款，以结清其监管，报告和违反记录保留五年的指控。

BGC Financial LP被勒令处以民事罚款，并制止并停止进一步违反CFTC规定。此外，该命令还要求经纪人经纪小组保留一名外部顾问，以审查其合规性并提出改进建议。在此期间，顾问将创建有关BGC必须提交给CFTC的调查结果和修复工作的报告。

探索澳门iFX EXPO Asia 2020 –最大的金融B2B博览会

根据监管机构的说法，从2014年至2019年，BGC未能建立其传统和大宗交易期货经纪业务的监管体系。除其他事项外，BGC在诸如创建，维护和保留审计追踪数据等领域缺乏适当的流程。

BGC的员工还违反了其禁止使用个人电话进行公司业务的政策。在两种情况下，BGC经理不知道在其分支机构的几名经纪人中担任监督角色，这导致了其他违反公司记录，报告和其他义务的行为。

BGC Financial和GFI支付2500万美元民事罚款

“今天的执法行动凸显了向委员会报告的记录保持，监督和透明的重要性。这些是基本要求，对于委员会完成其维护我们的市场诚信的使命是必不可少的。” CFTC执法总监James McDonald说。

这项惩罚措施是对BGC的做法进行长期监管后发布的最新措施。 BGC Partners的两个部门支付了2500万美元和解与外汇期权交易有关的欺诈行为的指控后不久，就达成了和解。

根据美国主要衍生产品市场监管机构CFTC的指控，BGC Financial和GFI Securities的经纪人进行了虚假交易，诱使客户以不公平的价格沉迷于外汇期权。

—-

编译者/作者：不详

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。