FINRA和ACS执行服务解决与举报违规有关的案件

新泽西州的ACS执行服务公司为经纪交易商提供执行服务，最近与美国监管机构就与交易报告相关的违规行为达成和解。

解决违反行为

该公司的和解发生于美国金融业监管局（FINRA）过度报告了2016年3月9日至2018年2月9日之间发生的违规行为。在此期间，该公司向OATS发送了3.425亿订单事件，但大部分它们包含不完整，不准确或格式不正确的数据。

执行服务提供商输入事件时，必须以小时，分钟和秒为单位精确地表示OATS（订单审核跟踪系统）。如果成员的系统以毫秒为单位，则它们还必须以小时，分钟，秒和毫秒来表示事件的时间。在ACS的审核期间，他们的系统也捕获了毫秒数据。在此期间，该公司提交了新订单报告（NW），总计343,503,736。这是公司总报告义务的37％。

但是，当将数据报告给OATS系统时，在所有NW中将毫秒计数为“ 000”，而不是写入生成订单的实际毫秒数。因此，在此期间提交的所有报告均被视为不准确，并且违反了FINRA规则7450（a）和2010。

FINRA还指控什么？

FINRA建议该公司不仅在审查期间违反了其规则，而且还没有建立和维护可以监督每个相关人员活动的系统。它还未能维护合理设计的WSP（书面监督程序），以确保遵守与OATS输入的订单时间戳的准确性有关的所有适用FINRA规则。

ACS的WSP根据OATS网站上的一些每日自动反馈发送了评论，其中包括不匹配的企业间路由报告和不匹配的交换路由报告。公司对OATS报告的监督还包括每月OATS报告卡。但是，此自动的每日和每月报表卡不包含毫秒报告数据以及其他一些字段。结果，该公司违反了FINRA规则3110（a），3110（b）和2010。

该公司已同意向FINRA罚款75,000美元。其中包括因违反监管规定而被罚款20,000美元，而其他违反规定则被罚款55,000美元。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/03/02/finra-and-acs-execution-services-settle-case-related-to-reporting-violations/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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