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大远科技—申请新西兰FMA牌照有什么要求?

2020-05-28 秦淮 来源:区块链网络

机构介绍

新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand(新西兰金融市场监管局),是新西兰外汇行业的最高金融机构。FMA既接受投资者投诉,也会管理经纪商的注册情况。FMA的主要目的是保证金融市场的透明度和有序。

FMA成立于2011年,旨在对国内金融市场进行改革并加强监管。它的前身是新西兰证券委员会,彼时该机构由于监管能力不足和组织缺陷,曾导致大量金融公司倒闭和客户资金亏损,饱受市场指责。2011年,新西兰通过了金融市场法案,重新建立了监管机构FMA,以期重塑消费者信心。FMA对金融公司拥有完全的授权、监管和撤牌等职能。

根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

新西兰FMA监管提示

据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”(衍生品发行人)牌照。

1、新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,要么通过押注货币币值的变化来快速获利,要么为外汇交易支付一定成本(称“对冲”)。

2、你可以通过以下方式进行外汇交易:

1)持有外汇银行账户,在预期外币兑本币(纽币)时币值上涨时购置外汇;

2)基于两种货币的兑换利率,通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括:远期,掉期,期权,差价合约(CFDs)以及保证金外汇合约。

监管职能

1、审核及颁发金融服务机构营业许可;

2、监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉;

3、调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照;

4、政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动;

5、教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定。

FMA申请要求

外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:

1、禁止与无照金融机构进行交易;

2、外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议;

3、记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核;

4、监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息;

5、合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效;

6、监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议;

7、争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制;

8、提供现金流报告;

9、有形净资产需要始终保持100万纽币以上;

10、需要具备完善的风险控制机制;

11、需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告;

12、向客户提供合适的产品。

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编译者/作者:秦淮

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