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火热的美国证监会(SEC)监管的RIA牌照

2020-06-11 A15669559063 来源:火星财经

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国金融、证券行业的蕞高机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。美国SEC 监管下的RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor,即注册投资顾问)专门为投资者管理投资的顾问,因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。

根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程(如有);

5董事的户照;

6.公司业务说明报告;

7.系统报备:

(1)注册金融行业管理理委员会的WebCRD/IARD 系统

(2)填写牌照的申请报告

(3)填写SEC 的问卷报告

(4)代理申请的声明

8.合规报告等其他资料。

已获得SEC会员的宜信财富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集团(GAIN Capital Group)、老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)、盈透证券(Interactive Brokers)、嘉维证券(DriveWealth, LLC)、美国蕞大加密数字货币交易所平台Coinbase、中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可。

本文来源:A15669559063
原文标题:火热的美国证监会(SEC)监管的RIA牌照

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编译者/作者:A15669559063

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