ASIC 取消 Trade Wind 金融服务的 AFS 牌照

ASIC 取消了位于黄金海岸的 Trade Wind Financial Services 的 AFS 许可证，并禁止其前财务顾问 Adam Bevan。

2021 年 7 月 21 日，| AtoZ 市场 –澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了位于黄金海岸的 Trade Wind Financial Services (Trade Wind FS) 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，并禁止其前财务顾问 Adam Bevan 提供金融服务五年未能为客户的最佳利益行事。

信风的官方代表兼唯一董事 Bevan 也被禁止履行与金融服务业务管理或金融服务业务绩效相关的职能。

根据企业监管机构的说法，Bevan 没有对现有的老化基金进行合理的询问，这些基金向他提供了建议。

此外，ASIC 还认为，考虑到 Bevan 与澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 拒绝或未能执行裁决的关系，他不是一个合适的人选。

ASIC取消了Trade Wind FS的AFSL

另外，由于 Trade Wind FS 与 AFCA 合作未能及时支付 AFCA 的两项决定，ASIC 还取消了于 2021 年 5 月 26 日生效的 Trade Wind FS 的 AFSL。

ASIC 还表示，Trade Wind FS 无法提交 2019 年和 2020 年经审计的财务账目，并且不符合多项许可条款，包括未将 AFSL 关键人员变更通知 ASIC。

ASIC 表示：“ASIC 已取消 AFSL，但其电力公司法 s915H 允许许可证有效期至 2021 年 8 月 31 日。”

“这确保了 AFSL 不会因引入争议解决计划和实施进一步安排以赔偿零售客户的目的而被取消，包括专业责任保险。”

Bevan 已向行政上诉法庭 (AAT) 提交申请，要求对 ASIC 的决定进行审查。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-cancels-afs-licence-of-trade-wind-financial-services/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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