瑞士信贷面临FINMA的执法程序

瑞士金融监管机构FINMA宣布开始对瑞士信贷的强制执行程序超过两位银行高管的监督。

02九月，2020 |AtoZ市场–瑞士信贷是一家金融服务公司。 公司总部位于瑞士苏黎世，业务遍及成熟和新兴市场，在150多个国家/地区拥有约48,800名员工。 它提供私人银行和财富管理以及投资银行服务。

FINMA针对瑞士信贷观察活动启动执法程序

FINMA于2019年12月任命一名独立审计师，以对瑞士信贷就观察活动进行调查。 监管机构还表示，审计师的调查现已结束。 现在，FINMA已开始对瑞士信贷就观察活动进行执法。

FINMA表示，它将寻找潜在的违规行为，并仔细研究如何记录和控制观察活动。 尽管FINMA无权罚款银行，但可以采取诸如禁止行业高管之类的措施。

据FINMA称，瑞士信贷参与了对其雇员的间谍活动，其中包括两名前高管。 瑞士信贷（Credit Suisse）监视着伊克巴尔·汗（Iqbal Khan），后者是前财富管理公司的独家业务，也是前人力资源经理彼得·戈尔克（Peter Goerke）的。 调查的结论是，前执行委员会委员皮埃尔·奥利维尔·鲍伊（Pierre OlivierBouée）发出命令，要求对彼得·戈尔克（Peter Goerke）和伊克巴尔·汗（Iqbal Khan）进行观察。 但是，瑞士信贷表示：

“瑞士信贷将继续与Finma充分合作，并决心支持这一努力，以确保对这一事件进行全面而迅速的总结，并吸取教训。 瑞信董事会和执行委员会也同意并明确声明，对员工的观察不是瑞信文化的一部分。”

同时，瑞士信贷在两个月前支付了75,000美元的罚款，以回应市场纪律委员会（MDP）的侵权通知。 MDP说，有充分的理由相信瑞士信贷没有按照客户的指示行事。 该公司还违反了ASIC市场完整性规则（ASX Market）2010。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/credit-suisse-faces-finmas-enforcement-proceedings/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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