ASIC取消了Jels Financial Group和Selectinvest的AFS许可

是什么原因ASIC取消Jels Financial Group和Selectinvest的AFS许可？ 澳大利亚金融监管机构指出，两家公司均未履行其义务。

2020年11月27日| AtoZ市场–澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周五宣布取消维多利亚金融服务提供商Jels Financial Group Pty Ltd（Jels）的澳大利亚金融服务（AFS）许可。

为什么ASIC取消了Jels Financial Group的AFS许可？

ASIC取消了许可证，因为Jels无法证明其具有根据其许可证要求提供金融服务的能力或资源。

ASIC要求Jels在其AFS许可条款下必须有一个“关键人物”。 关键人物去世后，耶尔斯未能任命新的关键人物。 Jels的唯一公司授权代表也资不抵债。

Jels还没有提交其2017-19财政年度的审计账目。 AFS的被许可人必须每年提交其财务报表和审计报告。 被许可方必须这样做，以证明他们有足够的财力提供许可所涵盖的服务并合法开展业务。

Jels持有AFS许可证编号。 自2014年9月24日起为461971。

ASIC Selectinvest AFS许可证取消–其背后的原因是什么？

ASIC还取消了西澳大利亚金融服务提供商Selectinvest Pty Ltd（Selectinvest）的AFS许可证。

根据澳大利亚监管机构的说法，Selectinvest执照被取消，因为该公司未能保持其在澳大利亚金融投诉局（AFCA）的外部争议解决成员资格，并且自2017年以来未提交年度财务和审计报告。

Selectinvest已持有AFS许可证编号。 自2003年12月8日起，则为240774。然而，Selectinvest可以通过向行政上诉法庭（AAT）申请来审查ASIC的决定。

根据《公司法》，如果被许可人未能履行其根据s912A承担的义务，则ASIC可以暂停或取消AFS许可。 这包括在争端解决系统中拥有成员资格的义务。

AFS的被许可人必须每年提交其财务报表和审计报告。

另请参阅：ASIC取消了KP International Group AFS许可

ASIC希望AFS的被许可人采取一切必要的措施来履行其在金融服务法下的义务，遵守其许可条件，并确保有效，诚实和公平地提供许可所涵盖的金融服务。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-cancel-afs-license-jels-financial-group-selectinvest/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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