法国监管机构AMF召集资产经理，强调宽松的内部控制

法国监管机构AMF最近呼吁该国资产管理者实行宽松的内部控制。 监管机构正在调查资本市场的外包。

AMC中的良好做法

AMF最近调查了法国的7家资产管理公司（AMC），将其内部控制外包给3家公司。 作为SPOT主题检查的一部分，监管机构旨在鼓励选择和监控服务提供商的良好做法。 它还旨在定期审查其工作质量。

AMF说，内部控制的外包在法国很普遍，尤其是在较小的AMC中。 内部控制在AMC的管理中起着重要作用，而监管机构将其作为2020年的重点工作之一。它审查了7家公司的活动，并在今天的一份报告中发表了调查结果。

监管者发现了什么？

该报告涵盖了2017年至2020年之间的期间，并审查了七个AMC的内部控制组织。 它重点关注关键点，例如资源分配，服务提供商的选择，治理和外包范围。 它还检查了进行控制，向高级管理层报告的控制过程，程序和方法的实际实施情况，以及AMC如何评估和监视服务提供商。

在五种情况下，人力资源的分配等于或超过业务计划中的规定。 监管机构表示，永久控制和定期控制之间的区别尚不清楚。 在大多数情况下，定期控制被用作偶尔的永久控制。 它说，五个实体没有所需的运作程序。 尽管所有公司都制定了内部控制计划，但只有两家公司根据其违规风险评估确定了其优先事项。

AMF检查了四个问题：网络安全，反洗钱和恐怖分子融资，投资和评估流程，以及对金融工具市场指令框架（MiFID II）的遵守情况。 监管机构强调指出，与这四个领域有关的程序并非始终都足够精确或无法运行。 尽职调查通常被忽略，监管参考文献也没有更新。

AMC的有效性水平还不够。 AMF试图阐明其政策以确保合规。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/11/30/french-regulator-amf-calls-out-asset-managers-highlights-lax-internal-controls/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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