Coinbase将因老旧交易违规行为向CFTC支付650万美元罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对位于加利福尼亚州旧金山的数字资产交易所运营商Coinbase发出了订单备案和结算费用。

Coinbase被前雇员在Coinbase的GDAX平台上指控鲁re的虚假，误导或不准确的报告以及虚假交易。

比特币链上分析师Willy Woo（@Woonomic）在CFTC的新闻发布中说，

“ Coinbase是CFTC提起的最新诉讼。 自CFTC采取行动清理加密交易所以来，有人注意到BTC变得更容易交易吗？”

要付出的代价

根据订单，Coinbase必须支付650万美元的民事罚款； 它还必须停止并制止任何进一步违反《商品交易法》或CFTC规定的行为。

CFTC发布了一份新闻声明，其中代理执法总监Vincent McGonagle说：

报告虚假，误导或不正确的交易信息会破坏数字资产定价的完整性。 这项执法行动发出的信息是，委员会将采取行动维护此类信息的完整性和透明度。”

Coinbase沉迷于水洗交易

在2015年1月至2018年9月期间，Coinbase运营了两个自动交易程序，即Hedger和Replicator。 这两个交易程序生成的订单有时彼此匹配。

GDAX交易规则披露Coinbase在GDAX上交易。 但是，没有人提到通过多个帐户进行Coinbase交易并运行多个交易程序。 根据美国财政部和多家金融监管机构2014年的报告，自我交易是指“同一实体同时承担交易的双方”。

这种类型的市场交易被称为“清洗交易”，它造成了交易量的虚假表象。

Coinbase在其网站上根据感知到的资产（包括比特币）的数量发布了此数据，报告公司进一步发布了市场参与者所依赖的资产。

CFTC表示Coinbase对前雇员的行为承担责任

从2016年8月到2016年9月，为期六周的时间里，Coinbase Wash的一名现任员工交易了一些莱特币。 故意放置了操纵或欺骗手段来买卖与对方的冲洗交易匹配的莱特币/比特币交易对。

这增加了莱特币的流动性和交易兴趣的误导性外观。 Coinbase是前雇员行为的主要负责人，其承担次级责任。 CFTC专员Dawn Stump在与和解达成的同意声明中进一步补充说，

“和解费用主要是基于已经存在多年的行为，并且没有重复发生；对于次要责任，则是基于多年前离开Coinbase并没有被指控的雇员的行为。 ”

没有客户受到清洗行业的伤害

CFTC认为没有Coinbase客户受到伤害或发生了任何不当行为。 相反，它描述了该活动是鲁un且无意的，并且Coinbase不再沉迷于该活动。 强制执行措施不会影响任何Coinbase的衍生产品。

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原文链接：https://cryptodaily.co.uk/2021/03/cftc-fines-coinbase

原文作者：Amara Khatri

编译者/作者：wanbizu AI

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