被FINRA罚款的Citadel证券因举报违规行为

FINRA被罚款城堡证券在监管报告中被指控无效的金额为275,000美元。 做市商既未同意也未否认指控。

2021年3月26日| AtoZ市场–金融业监管局（FINRA）对Citadel证券处以275,000美元的罚款，该证券是亿万富翁Ken Griffin所拥有的多数经纪人，其原因是监管报告过时。 该自律机构还向该公司发布了责令。

周四发布的官方命令详细说明，做市商在2017年7月至2019年10月期间通过贸易报告与合规引擎（TRACE）报告国库交易时遇到了多个问题。

Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则而被罚款

据称，这家总部位于芝加哥的公司的具体违规行为包括：“在不报告内部交易时，将内部转移错误地报告为国库交易”，“对于关联公司之间的某些国库交易，未能在TRACE报告中附加“无酬金”指示”，以及“对于某些会员交易，未能在其TRACE报告中包含正确的对手方类型”。

由于这些报告的失误，据称Citadel Securities违反了FINRA规则6730和2010。此外，Citadel Securities违反了FINRA规则3110（a）和（b）和2010，因为其监督系统的设计不合理，无法实现对TRACE报告规则的遵守。尽管Citadel Securities同意支付罚款，但它既没有接受也没有否认指控。

”被告在此仅在本程序以及FINRA或由FINRA或FINRA参加的任何其他程序的目的，不接受或否认调查结果的情况下接受和同意，而无需听取任何意见，并且不裁定任何法律或事实问题”，并在接受函中添加。

正如AtoZ Markets在2020年7月报道的那样，Citadel Securities同意向FINRA支付700,000美元的罚款，指控其违反了FINRA保护客户订单，促进市场透明度和鼓励报价竞争的规定。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/citadel-securities-fined-by-finra-for-reporting-violations/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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