Poloniex 就出售数字资产证券与美国证券交易委员会达成和解

据 SEC 官员称，Poloniex 及其员工通过将利润置于合规之上来运营交易平台。

数字资产交易平台 Poloniex 已同意美国证券交易委员会 (SEC) 的停止令，并准备支付超过 1000 万美元的和解金，以支付对未注册交易所运营的费用。 根据美国证券交易委员会新闻稿中包含的命令，Poloniex 不同意这些指控，也没有否认。

美国证券交易委员会以打击一些违反美国证券法的金融市场参与者而闻名，在过去十年中一直没有放过基于加密的实体。 Poloniex 和美国证券交易委员会对该公司的调查可以追溯到 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，其中交易所于 2018 年 2 月以 4 亿美元的价格将其平台出售给 USDC 发行人 Circle。

美国证券交易委员会指控称，Poloniex 在其新所有者的领导下更名为 Polo Digital Assets，参与了数字证券的销售，同时还拒绝将该公司正确注册为“国家证券交易所”。

“该命令认为，尽管 Poloniex 交易平台运营着可供美国投资者使用，但 Poloniex 并未注册为国家证券交易所，也未在任何时候根据注册豁免进行运营，并且未能这样做违反了《交易法》第 5 条，”美国证券交易委员会的公告透露。

SEC：Poloniex 将利润置于合规之上

据 SEC 官员称，Poloniex 及其员工通过将利润置于合规之上来运营交易平台。

“Poloniex 选择通过在其未注册的交易所包含数字资产证券来增加利润而不是遵守联邦证券法，”美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人 Kristina Littman 说。 “Poloniex 试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。”

因此，整个和解协议包括支付 8,484,313 美元的非法所得、403,995 美元的判决前利息和 150 万美元的民事罚款，共计 10,388,309 美元。 据称的受害者将受益于该命令授权设立的公平基金。

虽然和解协议可能会削弱 Circle 的资本基础，但该协议对于探索不受美国证券交易委员会打击的新机会至关重要。 根据早期的 Coinspeaker 报告，这家区块链初创公司仍计划通过特殊目的收购公司 (SPAC) 的合并交易上市。

除非这项和解协议可能引起任何挫折，否则 Circle 最近公布了其成为国家加密银行的计划，此举将使该机构超越美国的州界。

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Benjamin Godfrey 是一位区块链爱好者和记者，他喜欢撰写有关区块链技术和创新的现实生活应用的文章，以推动新兴技术的普遍接受和全球整合。 他希望教育人们了解加密货币，这激发了他对著名的基于区块链的媒体和网站的贡献。 本杰明戈弗雷是体育和农业的爱好者。

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原文链接：https://newconomy.media/news/poloniex-settles-with-us-sec-over-sales-of-digital-asset-securities/

原文作者：newconomy

编译者/作者：wanbizu AI

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