SEC：指控两人洗牌交易

美国证券交易委员会（SEC）指责 Suyun Gu 和 Yong Lee 的 Wash Trading 是“模因股”，这是在社交媒体上积极宣传的波动性股票。

两人会利用交易所提供的“制造者-接受者”计划与自己交换这些证券的期权并产生非法利润。

美国证券交易委员会和 Meme 股票清洗交易案例

据美国证券交易委员会称，自 2021 年初以来，Suyun Gu 和 Yong Lee 制定了一项欺诈计划，通过洗牌交易从交易所收取定义为模因股票的证券的流动性折扣。

两人本来可以使用的服务制造者接受者由交易所提供，能够通过从交易所产生退款来创造流动性。 发生这种情况是因为提交的交易订单是根据随后收到的交易订单执行的。

当交易订单针对预先存在的订单立即执行时，会发生不同的事情。 在这种情况下，没有支付流动资金奖学金，但收费。

也就是说，顾和李将扮演制造者的角色并产生非法利润。

在 2021 年 3 月关闭他的经纪自营商账户后，顾能够继续到 2021 年 4 月中旬，就他的交易策略向经纪自营商撒谎并代表其他人使用账户。 对经纪交易商账户的访问是通过虚拟专用网络来隐藏活动的。

为非法活动选择的标题是股票模因。 从本质上讲，顾和李设法与自己交易模因股票，认为对这些股票的兴趣和相关的价格上涨会降低这些股票的看跌期权的吸引力。

美国证券交易委员会对 meme 金融的最终裁决和新控制

美国证券交易委员会报告的流动性回扣总额正好是顾和李赚取的 668,671 美元和 51,334 美元。

SEC 宣布的针对这两名骗子的违规行为与 1934 年《证券交易法》第 10 (b) 条和 1933 年《证券法》相关规则 10b-5 和第 17 (a) 条有关。

Lee 同意作出最终裁决，要求他偿还他赚到的 51,334 美元，加上 515 美元的偏见利息，以及 25,000 美元的民事罚款。 但对于顾而言，案件还在审理中。

SEC 市场滥用部门负责人 Joseph G. Sansone 说：

“正如我们在投诉中所指控的那样，顾和李参与了一个欺骗性的洗牌交易计划，以玩弄股票交易制造商的计划，并利用与 meme 股票交易相关的市场条件。 该案例表明 SEC 有能力快速调查和揭露复杂的交易模式，包括在市场剧烈波动时期进行的交易模式。”

SEC 是 Meme Stocks 的 2021 年新趋势

回到 Samson 的演讲：“与 Meme 股票交易相关的市场状况”，我们想强调 SEC 对 Meme 股票 2021 年新趋势的存在，该趋势已经看到了一些主角，例如 GameStop 和 AMC。

这些被金融界定义为“弱”甚至“破产”的活动的证券，成为小交易者的支持对象，他们通过社交媒体平台能够推高价格。

截至2021年5月末，AMC娱乐控股股价一天上涨50%，5天上涨110%。 这种暴涨似乎是 Jason Bazinet 的分析和小投资者社交网络上的协调行动的结果。

有点像 2021 年初发生的 GameStop (GME) 股票的情况，由于 WallstreetBets（Reddit 上的一个团体）的年轻投资者的活跃，股票价格上涨了 93, 4%一天之内。

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原文链接：https://cryptonomist.ch/2021/09/28/sec-accusate-due-persone-per-wash-trading/

原文作者：Stefania Stimolo

编译者/作者：wanbizu AI

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