Kraken 面临 CFTC 125 万美元的罚款

根据周二的新闻稿，商品期货交易委员会 (CFTC) 在涉嫌提供非法期货交易服务等后，对 Kraken 加密货币交易所处以 125 万美元的罚款。

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Kraken非法提供期货交易

9 月 28 日 CFTC 的一份声明称，Kraken 尚未注册为期货交易员。 因此，2020年6月至2021年7月，证券交易所违规向投资者提供边际零售商品。 从那时起，Kraken 根据法规改变了其保证金交易政策。

监管机构批评了 Kraken 服务模式的各个方面，称用户在偿还债务之前无法选择资产。 此外，如果用户在合约终止后的 28 天内没有还款或抵押品的价值低于门槛，Kraken 可以单方面平仓。

这种交易是“非法的，因为它们需要指定的合同市场”。 根据昨天的决定，CFTC 要求 Kraken 支付 125 万美元的罚款，并终止违反相关规定的活动。

这可能意味着 Kraken 只需要暂停其期货交易功能，而不是其主要的加密货币交易所。

与 Kraken 等加密货币交易所的规模相比，执法行动似乎很小——据估计，该公司价值 100 亿美元，罚款金额为该价值的 0.0125%。

CFTC 代理执法主管文森特·麦格 (Vincent McGonagle) 表示：“此次事件是 CFTC 为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分。” “提供给美国客户的带有保证金、杠杆或资金的数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和受监管的交易所进行。”

CFTC 还关注其他交易所

Kraken 是 CFTC 审查的最新证券交易所。 8 月，BitMEX 与 CFTC 和 FinCEN 协商，在监管机构展开调查近两年后处以 1 亿美元的罚款。

3 月，Coinbase 因提供虚假信息和允许洗钱而被 CFTC 罚款 650 万美元。 Coinbase 今年还结束了保证金交易，以响应 CFTC 的规定。

2016 年，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 因提供非法场外商品交易和未注册为期货交易员而对 Bitfinex 处以 75 万美元的罚款。 币安今年也面临 CFTC 的调查，但迄今为止尚未受到任何制裁。

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原文链接：https://cryptosvet.cz/kraken-celi-pokute-125-milionu-dolaru-od-cftc/

原文作者：Jakub Zima

编译者/作者：wanbizu AI

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