互动经纪人因反洗钱和特别行政区报告而被罚款3800万美元

Interactive Brokers LLC最近遭到了美国三个监管机构的3800万美元的罚款。 在与AML和SAR失误问题上与当局达成和解后，将共同处以罚款。

对违反AML的罚款

美国监管机构对Interactive Brokers的反洗钱计划中的许多失误处以罚款，包括未能提交可疑活动报告（SAR）。 由于内部控制不力，它将向美国证券交易委员会（US Securities and Exchange Commission）处以1,150万美元的罚款，原因是该公司未能发现涉及便士股票的可疑交易。 它还将向商品期货交易委员会（CFTC）支付1,150万美元的罚款，并向金融业监管局（FINRA）支付1,500万美元的罚款。

该公司同意和解，但不承认或否认有任何不当行为。 该公司还同意停止并停止将来违反AML要求的行为。 它将聘请外部顾问来测试其反洗钱计划，进行不同的评估，并帮助开发新的案件管理系统。

系统的弱点

监管机构建议，IB的监管体系存在弱点，涵盖了员工处理交易账户的问题。 他们还强调了该公司未能执行已经实施的反洗钱控制措施。 它还无法提交SAR。 美国证券交易委员会（SEC）表示，该公司未能提交150多个SAR来标记可疑交易。

监管机构写道：“该命令发现盈透证券未能识别出与这些交易有关的危险信号，未能按照书面监管程序的要求适当调查可疑活动，即使有可疑交易被标记为“可疑交易”，也无法及时提交SAR。合规人员。”

部分和解与Haena Park案有关。 CFTC的和解包括IB通过与Park的联系而获得的706,214美元的罚款。 她和她的公司进行了几次欺诈性交易，并被勒令支付2300万美元的罚款。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/08/11/interactive-brokers-to-pay-38-million-in-fine-over-aml-and-sars-report-lapses/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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