美国SEC证监会RIA牌照优势，RIA牌照的含金量

作者：15727968647 SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其一。

SEC对RIA牌照监管

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。

RIA牌照含金量

美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。

RIA牌照的注册、申请的资料：

1.?一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题?文件：

?美国公司注册证明?文件；

?公司的章程（如有）；

?董事的护照；

?公司业务说明报告；

3.系统报备：

?注册?金?融?行?业管理?委员会的 WebCRD/IARD 系统；

?填写牌照的申请报告

?填写 SEC 的问卷调查报告

?代理?申请?的声明；

合规报告等其他资料

已获得SEC会员的机构名单
嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

中国最大的数字货币投资社区TokenClub

宜信财富

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原文标题：美国SEC证监会RIA牌照优势，RIA牌照的含金量

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