FCA违反卖空披露规则对ARCM罚款873,118英镑

执法和市场监督执行总监Mark Steward在评论此事时说：

“未能报告可披露的空头头寸破坏了金融市场的完整性和效率。 ARCM屡次违反报告规定，未能向我们和市场提供重要信息。 罚款反映了这些违规行为的严重性。”

FCA因透明性失败对ARCM处以罚款

根据FCA，ARCM无法向他们发出155条通知。 从2017年2月24日至2019年7月5日，ARCM也没有向公众披露其在Premier Oil的净空头头寸的153次。然而，到2019年7月5日，ARCM已建立了净空头头寸，相当于已发行股本的16.85％在Premier Oil中。

在通知FCA并将其向公众披露之前，ARCM再持有106个净空头头寸。

ARCM同意解决此问题，并有资格根据FCA的行政和解程序获得30％的折扣。 如果不是因为这个折扣，FCA将对ARCM处以1,247,312英镑的罚款。

这是FCA首次针对违反SSR采取执法行动。

欧洲监管机构禁止卖空

在COVID-19爆发后，法国，意大利和比利时的监管机构禁止部分股票卖空，目的是减少股票市场的暴跌。

法国最高监管机构AMF停止了92股此类交易，而意大利CONSOB则阻止了20家公司股票的交易。 比利时的FSMA也施加了类似的限制。 法国财政大臣布鲁诺·勒·梅尔（Bruno Le Maire）表示，他希望看到该规定扩展到整个欧洲。

但是，英国监管机构尚未对英国可能的卖空禁令发表评论。 尽管如此，荷兰监管机构AFM表示将继续密切监视金融市场的发展。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/fca-fines-arcm-breaches-short-selling-disclosure-rules/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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