BitMEX创始人的指控凸显了DeFi的风险

10月，商品期货交易委员会（CFTC）和美国司法部（DOJ）对拥有和经营加密货币衍生品交易平台比特币商品交易所（BitMEX）的实体和个人提起了执法行动。

CFTC声称，自2014年以来，BitMEX一直在未注册交易平台上运营，并且违反了CFTC规定，其中包括未能实施所需的反洗钱（AML）程序。 司法部反过来指控BitMEX的三名创始人和第一名员工犯有违反《银行保密法》（BSA）的犯罪行为，并指控其故意不建立，实施和维持适当的AML计划。

Grant Fondo是合伙人兼联席主席，Meghan Spillane是合伙人，而Galen Phillips是Goodwin的Digital Currency + Blockchain Practice的合伙人。

BitMEX行动标志着监管审查的扩大。 这些行动还强调，美国监管机构将共同努力，对违反注册规定和不遵守规定的行为负责。

虽然BitMEX是一个高度集中的交换平台，据称创始人仍然集体行使90％的所有权和控制权，但BitMEX的行动也对分散财务（DeFi）产生了影响。 如果DeFi平台向美国居民提供金融产品（例如衍生品），这将触发集中实体的注册或AML义务，那么BitMEX所发生的情况表明，该平台及其创始人可能仍将面临美国监管机构的审查。

背景

在塞舌尔进行注册使BitMEX用户可以交易加密货币衍生品。 据监管机构称，截至去年，BitMEX据称自2014年以来已赚取了超过10亿美元的用户交易费。CFTC声称BitMEX因未注册为未来的佣金商人而违反了《商品交易法》。 CFTC和DOJ还指控BitMEX无法执行活跃于美国市场的金融机构要求的合规程序，例如AML协议。 据称，用户可以通过提供经过验证的电子邮件地址在BitMEX进行注册，而无需提供任何文档来验证其身份或位置。

离岸注册和在离岸??居住不足以避免受到美国执法部门的管辖。

司法部指控BitMEX的行为故意违反了BSA。 CFTC和DOJ分别基于对美国被告业务的指控以及对美国用户的订单和资金的请求和接受，对BitMEX主张管辖权。 政府指称BitMEX的“离岸实体迷宫”意在掩盖其与美国的重要联系。尽管BitMEX在塞舌尔进行了注册，但据称在该国没有实体存在，但在美国确实有许多子公司和分支机构。CFTC还指出：

政府指称BitMEX在2015年从美国撤出是一个诡计，美国居民继续使用BitMEX是“公开秘密”，因为BitMEX仅在创建帐户时需要IP验证，并允许用户通过Tor网络和VPN登录。

政府还指称，被告企图通过加入塞舌尔群岛来逃避美国法律，据称禁止（但明知允许）美国用户参与，并删除了美国用户的证据。 司法部指控这些步骤绕过美国法律，表明被告蓄意违反BSA。

重要课程

涉及中央财务（CeFi）和DeFi的基于区块链的平台可以从BitMEX操作中学习以下内容：

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离岸注册和在离岸??居住不足以避免受到美国执法部门的管辖。在评估美国法律是否适用于交易所或平台时，监管机构将超越形式，并确定个人或实体行为的实质是否提供足够的管辖权基础。

避开美国市场只有在您实际上避开美国市场时才有效。尽管是重言式的，但企业只能通过真正地脱离美国市场来避免美国的监管。 根据美国政府的说法，单单否认与美国的接触并采取一半措施来实现这一目标是不够的。 值得注意的是，政府在此案中着重于BitMEX在美国的持续营销工作

另请参阅：BitMEX表示，尽管CFTC和DOJ Action采取行动后，比特币余额下降了30％，但仍是“一切照旧”

如果未采取措施遵守适用法律，则创始人和员工可能会接触平台的活动。如果平台在美国境内有联系或没有采取肯定，合理的步骤将美国人排除在平台之外，则美国监管机构可能会寻求建立管辖权。 即使没有集中所有权或创始人控制权，如果设计和发布数字资产，协议或平台时未考虑合规性义务，则监管机构也可能将目标锁定在公司内部，包括那些开发或创建数字资产，协议或平台的人员。

没有立即的法律影响并不表示没有责任。美国司法部和CFTC引用了五年多以前的行为。 执法部门不必（也很少会）在潜在违法的第一迹象下指控被告。 因此，无论公司是否面临立即的监管审查，遵守适用法律都应是持续的优先事项。

BitMEX已被誉为最大，最成功的离岸数字货币交易所之一。 政府的行动表明，美国监管机构将如何共同采取执法行动，甚至对最初可能超出美国法律范围的监管机构进行审查。

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原文链接：https://www.coindesk.com/bitmex-risks-for-defi

原文作者：Grant Fondo

编译者/作者：wanbizu AI

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