南非监管机构拟对交易平台Mirror Trading International (MTI)处以700万美元罚款

不久前，西开普高等法院下令将名誉扫地的比特币交易平台 Mirror Trading International (MTI) 置于最终清算阶段。 尽管所有人仍然感到惊讶，但金融部门行为监管局 (FSCA) 表示打算对 MTI 背后的主要参与者处以 700 万美元的罚款。

金融部门行为监管局 (FSCA) 的信函

南非监管机构希望 Mirror Trading International 因违反金融部门法律而支付数百万美元

去年，在 Covid-19 大流行期间，MTI 声名鹊起，它利用强大的社交媒体影响力、YouTube 视频以及朋友和家人的推荐吸引了数万名成员。 它承诺为“街头小人”带来天价回报，但在停止向其成员支付资金后于 12 月初倒闭。

金融部门行为监管局 (FSCA) 致函项目 CEO 和管理团队的其他成员，表示提议对其公司因违反金融部门法律的活动罚款 700 万美元。

FSCA 还解释了首席执行官 Johann Steynberg 和 MTI 高管 Cheri Marks 如何在庞氏骗局于 2020 年 12 月被揭穿之前利用虚假信息使庞氏骗局长期存在。他们还披露了据称 MTI 从 2019 年 4 月开始违反的南非金融部门法律的各项规定.

首先，FSCA 表示，第一次违反 MTI 发生在通过名为 FX Choice 的平台经纪人以基于外汇对的衍生工具进行交易时。 关于这次交易，FSCA 声称 MTI 没有按照 2002 年第 37 号金融咨询和中介服务法案（FAIS 法案）第 8 节的规定持有金融服务提供商许可证。

监管机构还补充说：“由于这是在没有执照的情况下进行的，MTI 也违反了 2017 年第 9 号金融部门监管法（FSR 法）第 111 条”。

继而，监管机构声称，在 Steynberg 声称该公司与首席交易员和交易团队一起使用机器人来做出所有交易决策后，MTI 在 2019 年 8 月至 2020 年 10 月期间违反了 FSR 法案。

与此同时，在第三个时期——2020 年 10 月至 2020 年 12 月——MTI 宣布将其交易活动改为交易基于比特币的衍生工具。 这意味着 MTI 不再需要 FSP 许可证。 然而，FSCA 坚持认为情况并非如此，因为 Steynberg 提交给监管机构的建议相反。

“这是不正确的，因为从 Steynberg 收到的提交显示，据称加密资产以衍生产品的形式进行交易，这意味着 MTI 仍需要获得管理局的许可。 FSCA 表示，这也意味着 MTI 及其高级管理层仍在违反 FAIS 法案第 7(1) 条。

最后，这封信显示，MTI 管理团队的成员将有机会提交调查报告以及拟议的行政处罚。 但是，如果在 2021 年 8 月 6 日营业结束前未收到此类提交，FSCA 可能会继续实施拟议的监管和执法行动。

这封信的出现以及它泄露给南非媒体的消息是在法院对 MTI 发出最终清算令几天后出现的。

由于首席执行官仍然失踪，MTI 进入最终清算阶段

Mirror Trading International (MTI)——曾一度声称拥有超过 10 万名会员，并可能已获得数十亿兰特的投资——已进入最终清算阶段。 该裁决由代理西开普高等法院法官阿尔玛·德韦特于 6 月 30 日作出。

De Wet 于 6 月中旬听取了该网站的最终清算申请。 在听证会上，代表申请人的辩护律师 Rinier Raubenheimer 告诉法庭，尽管完全没有财务控制，但 MTI 已经从公众那里接受了数十亿兰特来之不易的储蓄。 在 Steynberg 失踪后的那个月晚些时候，它被临时清算。

2020 年上半年，在该网站关闭之前，Steynberg 告诉金融市场监管机构金融部门行为监管局，MTI 管理着 16000 个比特币。 但 FSCA 也指责 Steynberg 和其他 MTI 的领导人一再向它撒谎。

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南非监管机构打算对首次出现在 AZCoin 新闻上的交易平台 Mirror Trading International (MTI) 处以 700 万美元的罚款。

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原文链接：https://azcoinnews.com/south-africa-regulator-intends-to-impose-a-fine-of-7-million-against-trading-platform-mirror-trading-international-mti.html

原文作者：Selena

编译者/作者：wanbizu AI

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