Poloniex 就未注册业务与美国证券交易委员会达成和解 1030 万美元

现已解散的交易平台背后的公司 Poloniex LLC 已同意与美国证券交易委员会 (SEC) 达成超过 1,030 万美元的和解，此前美国证券交易委员会 (SEC) 因违反联邦证券法规定的投资者保护条款对该公司提出指控。 该案件由委员会于 2017 年 12 月发起。 委员会声称 Poloniex 违反了《交易法》第 5 条，运营了一个未注册为国家证券交易所的数字资产交易平台。 SEC 还声称，虽然该平台可供美国投资者使用，但 Poloniex 的运营并未获得注册豁免。 已倒闭的交易平台促进了数字资产的买卖，包括被视为投资合同的数字资产，属于证券类别。 根据委员会的说法，该交易平台提供了“交易订单交互和执行的非自由裁量方式通过结合使用 Poloniex 网站、订单簿和 Poloniex 交易引擎。”美国证券交易委员会还详细说明，在 2017 年 8 月左右，它发现 Poloniex 员工的内部声明主张公司采取“积极”战略在平台上交易新的数字资产，其中包括“在 Howey 测试下可能被视为证券的数字资产”。 监管机构声称，Poloniex 员工的内部声明揭示了当时 Poloniex 如何在未注册的情况下推动增加其市场份额。 SEC 执法部门网络部门负责人 Kristina Littman 发表了以下声明：

“ Poloniex 选择通过在其未注册的交易所包含数字资产证券来增加利润而不是遵守联邦证券法。 Poloniex 试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。”

该平台的运营从 2017 年 7 月一直持续到 2019 年 11 月，当时 Poloniex 作为 Circle Internet Financial Ltd 的子公司被取消。 Circle 是发行美元币 ($USDC)（一种与美元挂钩的稳定币）的加密货币公司。 在之前的一份声明中，Circle 表示将提供资源以支付与 SEC 的 1030 万美元和解。 Poloniex 作为其子公司的剥离给 Circle 带来了 1.568 亿美元的损失。 和解总额为 10,388,309 美元，其中包括 8,484,313 美元的缴款、403,995 美元的判决前利息和 150 万美元的民事罚款。 和解协议规定，Poloniex 不会承认或否认 SEC 的任何调查结果，同时该命令将为交易平台的过往投资者的利益设立一个公平基金。免责声明：本文仅供参考。 它不提供或旨在用作法律、税务、投资、财务或其他建议。

—-

原文链接：https://www.cryptodaily.co.uk/2021/08/Poloniex-Settles-10-3-Million-With-SEC-Over-Unregistered-Operations

原文作者：Vince Dioquino

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。