日间交易员以祖母的名义进行操作以避免被CVM捕获

证券交易委员会（CVM）处罚了瑞士信贷美国前运营商路易斯·莫里（Luiz Mori），罚款50万雷亚尔。 该消息由Infomoney于周二（22）发布。

惩罚的原因是证券市场的不公平做法。 森被指控在2012年6月至2014年4月之间进行内幕交易。

这些操作是使用内部信息进行的。 巴西证券法禁止这种做法。

“[O acusado tinha acesso à] 瑞士信贷美国服务的大型国际投资者的大量定单可能会影响他们所引用资产的价格，这些定单可能会在巴西证券交易所的股票市场上宣布之前以及因此而被其他参与者所知之前CVM表示。

代奶奶的即日交易

有了这些信息，森便开展了日间交易业务，获得了可观的利润。

但是，在这种情况下有一个不寻常的事实。 为了不被发现，前交易商没有代表他交易。

取而代之的是，森使用其祖母的名字，即一位90岁的老太太。 以前的操作员以MH的名义拥有两个帐户（该名称保留在案例文件中）。

因此，根据CVM的说法，他从资产价格的变化和随后执行的订单中获利，这是他已经知道的。

“有记录表明，MH [avó de Luiz Mori] 市负责人FláviaPerlingeiro的投票说：“我不负责她拥有的两个帐户的投资。”

除了森，还宣判了另外两个句子。 被告是拉斐尔·斯皮纳迪马克（Rafael Spinardi Marques）和参议院（Catarsis Investimentos eParticipa??es）。

根据市政府的指控，他们俩都参加了由森策划的计划。 对他们的罚款为每人25万雷亚尔。

根据CVM，Spinardi开始承担所有操作的责任。 但是，市政当局拒绝了这种可能性。

CVM说：“尽管拉斐尔·斯皮纳迪（Rafael Spinardi）试图对自己承担全部责任的原因尚未得到证实，但档案中的证据与他部分矛盾。”

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原文作者：Luciano Rocha

编译者/作者：wanbizu AI

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