在无协议退欧中，您向哪里报告交易/交易？

除夕的倒计时已经开始，英国脱欧迫在眉睫。 如果英国（UK）在未达成协议的情况下离开欧洲联盟（EU）（无交易退欧），那么重要的是确保将交易报告提交给正确的贸易仓库（TR）和/或批准的报告机制（ARM） 。 尚无英国退欧协议的迹象，因此在现阶段，我们正在帮助您为“最坏情况”做好准备。 无论发生什么情况，您的NCA都会期望您管理EMIR，MiFIR和SFTR要求。

您目前在哪里向您报告交易/交易？

欧洲投资公司（例如由Cysec和FCA监管的投资公司）目前将其EMIR，MiFIR和SFTR的交易/交易提交给批准的报告机制（“ ARM”）和（“ TR”）。 TR由ESMA在欧盟一级授权。 ARM由本地NCA授权。 但是，从2021年1月1日起，任何由FCA授权或在英国建立的TR或ARM都将不再是欧盟的一部分，因此获得了ESMA的批准。

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这意味着，对于2021年1月1日仍在欧盟范围内无协议退欧的投资公司而言，英国的TR或ARM将不会成为EMIR，MIFIR和SFTR报告的合规目的地。

同样，除非有过渡安排，否则从2021年1月1日起，基于欧盟的TR或ARM将不会成为FCA监管公司的合规目的地，这显然不会在无交易退欧的情况下发生。

您（以及TR和ARM）将如何管理无交易退欧？

为了适应无交易退欧的情况，许多TR和ARM已建立新实体并获得了第二个TR和ARM的注册。 DTCC和UnaVista等公司现在拥??有分别位于英国和欧盟的ARM和TR，以解决此问题。

投资公司（及其代表）将需要在无交易退欧的情况下向正确的位置报告交易和交易，即：

你需要做什么？

所有投资公司都需要开始审查其当前的安排，并确保它们在发生以下情况时是适当的：

TRAction联合首席执行官Quinn Perrott

无协议脱欧。 这可能意味着与新的TR / ARM建立新合同和报告安排，该TR / ARM可能与当前正在使用或可能不相关。 使用委托报告提供者的公司应检查是否已做出适当的安排。

FCA的主要信息是，鉴于谈判状况，所有公司应继续为所有英国退欧方案做准备。 为您考虑方案，我们向您保证过渡过程尽可能顺畅，并符合脱欧后的报告要求。

本周，欧盟与英国之间的非正式谈判正在进行中，但下一个关键的欧盟理事会将在10月中旬举行，英国首相表示，如果届时未达成协议，英国将朝着不举行谈判的方向前进。 -达成脱欧协议。

在无交易退欧中如何管理EMIR / MiFIR报告的摘要？

下表指出在每种制度下您需要向哪个TR或ARM报告您的交易/交易。

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MiFIR和EMIR下的脱欧后报告要求是什么？

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在无协议脱欧的情况下，英国的报告义务将与英国议会在当地采用的MiFIR / MiFID II中的报告义务相同，但是随着时间的流逝，英国可能会做出改变并偏离欧洲要求。

但是，如果欧盟投资公司通过英国分支机构执行了交易，反之亦然，则该实体将承担双重报告义务。 FCA明确表示，分支机构将不再能够通过将订单转移给其他实体来履行报告义务。

下面的流程图显示了两种情况下的报告行：

订购

在无协议退欧之后，EMIR报告将需要由投资公司的管辖权而不是其分支机构的所在地来划分。 下图说明了各种情况下的报告线：

您是否需要按管辖区划分交易？

投资公司将需要按实体或分支机构的相关管辖权来划分交易报告文件，并以相关的命名约定提交它们。

TRAction联合首席执行官Quinn Perrott

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/in-a-no-deal-brexit-where-do-you-report-your-trades-transactions-to/

原文作者：Quinn Perrott

编译者/作者：wanbizu AI

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