美国证券交易委员会调查华尔街银行员工的工作相关通讯

美国证券交易委员会 (SEC) 已开始对华尔街银行如何跟踪员工的数字通信进行广泛调查。 三名知情人士告诉路透社。

不愿透露姓名的人士表示，最近几周，SEC 执法人员联系了多家银行，以检查他们是否充分记录了员工与工作相关的通信，例如短信和电子邮件，重点是他们的个人信息。设备。

在强调华尔街银行在居家办公大流行时代跟踪员工沟通所面临的挑战的同时，行业“扫荡”进一步表明 SEC 正在其民主党领导下加强执法。

由 SEC 定期进行的扫描会迅速??收集有关它怀疑可能广泛存在的问题的信息，有时可能（尽管不一定）导致正式调查。

两名消息人士称，此次扫荡似乎源于该机构一段时间以来一直在对一家金融机构进行的调查，但并未透露该公司的名字。

摩根大通 (JPM.N) 在 8 月披露，它一直在就其“遵守与通过电子消息渠道发送的业务通信相关的记录保存要求”进行监管调查，但该银行尚未批准。 它表示正在与监管机构讨论一项“决议”，但没有具体说明是哪一项。

美国证券交易委员会和摩根大通拒绝置评。

为了保存所有与业务相关的通信记录，美国证券交易委员会和华尔街的自律机构金融业监管局 (FinRA) 要求经纪自营商。 其中一位消息人士称，银行必须谨慎行事，才能在不侵犯员工隐私的情况下遵守这些要求。

消息人士称，在其他国家，雇主要求检查员工的个人通信可能违反数据保护法规。 但是，在美国，雇主可以进行跟踪并没有明确的法律依据。

因此，许多金融公司禁止出于工作目的使用个人电子邮件、文本和其他社交媒体渠道，尽管跟上通讯应用程序的激增——尤其是在大流行期间——对公司来说是一个挑战。

美国证券交易委员会执法负责人古比尔·格雷瓦尔 (Gurbir Grewal) 在上周的一次演讲中表示，机构应始终处于领先地位：

“个人设备使用的增加、新的通信渠道和其他技术发展带来的问题。”

Grewal 在讲话中表示，未能保留和提供通信记录可能会阻碍监管调查。

由于未经授权使用 WhatsApp 讨论工作事宜，摩根士丹利 (MS.N) 去年解雇了两名高管。 在制定和实施明确的法律之前，华尔街银行员工与工作相关的非法通讯问题将继续出现； 随着世界将大多数业务转移到数字空间。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2021/10/13/u-s-sec-investigates-wall-street-bank-staffs-work-related-communications/

原文作者：John Wanguba

编译者/作者：wanbizu AI

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