香港证监会禁止中信人寿前客户经理

香港证监会宣布，终身禁止中国中信银行国际有限公司（TSIC）的前客户经理。

2020年8月26日| AtoZ市场–香港证券及期货事务监察委员会（证监会）周二宣布，已禁止中信银行国际有限公司（CITIC）前客户经理TS’O Jing终身重返该行业。

证监会为何禁止TS’O Jing？

该监管决定反映了TS’O Jing先生对欺诈的定罪，并于2019年1月7日被裁定犯有七项欺诈罪。他于2019年1月21日被判处六个月徒刑。 TS’O也被暂停了两年，并被勒令向受害者赔偿65,100美元。

东部地方法院认为，TS’O负责在2016年5月至2017年1月之间为中信开立客户账户。但是，他向七名客户作了虚假陈述，称他们必须为中信开户申请支付额外费用。

TS’O五次将来自客户的额外款项装进袋中，并捏造收据以确认来自客户的付款。

证监会认为TS’O因犯罪被定罪，不适合持有从事受规管活动的牌照。

ASIC禁止Francesco Antonio Romano

在相关的发展中，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）被禁止从阿德莱德的财务顾问Francesco Antonio（Tony）Romano担任了五年的财务服务。

ASIC发现Romano未能提供适当且符合客户最大利益的财务建议。 据ASIC称，Romano也从事误导或欺骗性行为，因此不适合提供金融服务。

该公司表示，Romano没有进行合理的查询以获取有关其客户的完整和最新信息。 在提供建议时，他也没有考虑客户的需求和目标。 Romano还建议尽管客户在其风险状况或SMSF的投资策略范围之外进行投资，但客户请勿更改其投资组合。 这使他的客户面临着不合适的高增长资产分配。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/hong-kong-sfc-bans-citic-former-relationship-manager-for-life/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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