CFTC对GAIN Capital处以30万美元的罚款

CFTC宣布已对注册期货经纪商Gain Capital Group，LLC处以300,000美元的罚款。

2020年9月30日|AtoZ市场–美国商品期货交易委员会（CFTC）周二发布了一份命令文件，并针对注册的期货交易委员会商人Gain Capital Group，LLC提出了违反监管规定的指控。

根据CFTC的说法，这些违规行为涉及其对由独立介绍经纪人介绍的客户帐户的处理，该经纪人必须接受CFTC之前针对欺诈等行为的执法行动。 该命令要求Gain支付300,000美元的民事罚款，并制止并停止违反CFTC法规166.3。

CFTC相关动作

根据该命令，至少从2014年2月1日到2016年8月31日，Gain未能认真执行帐户监管，原因是未遵循其有关贸易转移要求的政策，以及审查客户帐户的政策和程序不足。 这些帐户由Foremost Trading LLC推出，并由公司负责人Mark Miller进行交易。

该订单发现，Gain无法确保其员工遵守公司政策来处理不同人拥有的帐户之间的贸易转移请求。 具体来说，Foremost与Foremost的专有帐户和受害客户的帐户有关，向Gain发出了数百个可疑交易转移请求。

Miller可以自行决定交易该客户的帐户，也可以交易专有帐户。 这些交易移动请求中至少有一些会根据声称的交易错误将获胜的交易从客户的帐户中转移到Foremost的专有帐户中。 增益员工并未始终如Gain的政策和程序所要求的那样，就这些贸易转移要求寻求其他信息。

CFTC因允许未经授权和虚拟交易而对Gain Capital处以罚款

此外，如订单中所述，Gain错过了危险信号-首要的可疑交易请求以及Miller在同一市场上的专有帐户和受害客户帐户的交易-并且没有适当地监视这些帐户。 尽管Gain拥有一项常规政策，可以审查客户帐户中的违规行为或问题，但该政策是不够的，因为它没有定义涉及的审查，并且在2016年之前，该政策并未包括进行此类审查的后续政策或程序。

另请参阅：CFTC对摩根大通处以9.2亿美元的欺骗和操纵罚款

在先前的两个命令中，CFTC解决了对Foremost和Miller的指控，其中包括通过多种欺诈性交易计划（包括未经授权的虚拟交易）欺骗客户，以及通过交易根据所谓的交易错误将最重要的请求移交给Gain。 客户遭受的损失超过700,000美元。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/cftc-fines-gain-capital-300000-for-supervision-violations/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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