法国兴业证券违反客户资金规则被罚款$ 30,000

澳洲监管机构ASIC今天表示，澳大利亚兴业银行澳大利亚分公司承认四项违反客户钱款义务的罪名后，被罚款3万澳元。

2020年10月21日|AtoZ市场–澳大利亚证券投资委员会（ASIC）周三宣布，兴业证券澳大利亚Pty Ltd（SGSAPL）已在悉尼Downing Center当地法院被判ASIC指控其违反客户金钱义务。

SGSAPL在承认四项违反客户金钱义务的指控后被罚款30,000美元。

在宣判时，裁判官阿特金森说：

“我认为，尽管公司已经完成了所有工作，但仍然需要普遍的威慑力。 近年来，澳大利亚已经成立了皇家银行业委员会，皇家委员会也已采取了行动。显而易见的是，必须传达出一个强烈的信息，即公司必须遵守法律和法规。”

为什么SocGen被判刑？

SGSAPL因两项违反《公司法》（该法）s993B（1）的罪名而被判刑，罪名是接收与金融服务有关的客户款项，但未将该款项存入澳大利亚授权的存款机构（ADI）或依法要求批准的外国银行。

第一次计数发生在2014年12月8日至2017年2月8日，当时SGSAPL大约从澳大利亚客户隔离账户中提取了4636次客户资金，并将款项存入了法国兴业银行香港分行的客户账户中。 法国兴业银行香港分行所持有的账户既未持有澳大利亚ADI公司也未持有外国银行认可。

第二次计算发生在2014年12月30日至2017年2月8日之间，当时SGSAPL大约有7,363次将客户资金存入五个海外非ADI银行账户。

在第一个和第二个期间，未持有满足该法案要求的帐户中的客户资金的月末平均总价值总计约为7.71亿澳元。

兴业证券被罚款$ 30,000

地方法院裁判官Atkinson判SGSAPL对第一项和第二项罚款总计15,000美元。

SGSAPL还因违反《公司条例》第7.8.02条的规定从客户的货币帐户中付款而被判两项违反该法令s993C（1）的罪名。

在2017年1月27日至2018年1月9日之间的20次事件中，有3次与之相关，其中SGSAPL的每日公司间追加保证金要求/对账流程包括从客户隔离账户中提取客户资金496,777,226美元。

第四个计数发生在2015年1月1日至2016年9月22日之间，当时从客户隔离账户中不当提取了总计约144,000澳元的银行手续费。

根据《条例》，第三和第四项中的相关提款是不允许的。 地方法院裁判官Atkinson判SGSAPL罪名成立，分别对第三项和第四项罚款15,000美元。

ASIC对SGSAPL AFS许可证施加了额外的许可证条件

ASIC专员Cathie Armour对这一决定表示欢迎。

‘保护客户资金对于投资者信心和市场诚信至关重要。 有关使用客户资金为客户和被许可人提供确定性和透明度的法律非常明确。 违反这些要求是严重的合规性失败，” Armor女士说。

“这是ASIC在最近几个月提起的第二次刑事诉讼，其中被许可人未能按照法律要求的方式处理客户资金。 ASIC将继续投入资源，以确保适当地处理客户的款项。”

除了因ASIC的调查而被定罪后，SGSAPL还接受了ASIC对其AFS许可施加的其他许可条件。

以为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/societe-generale-securities-fined-30000-for-violating-client-money-rules/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。