外国经纪人与批发客户交易无需AFS许可证

差价合约和外汇交易商越来越希望在监管严格的司法管辖区提供金融服务。 这些交易商中许多都没有意识到澳大利亚对金融服务许可要求提供了鲜为人知的豁免。

根据2001年公司条例第7.6.02AG（2E）条，Reg 7.6.02AG），外国差价合约和外汇经纪商无需持有澳大利亚金融服务许可证（美国空军）与澳大利亚的资深投资者（批发客户）打交道。 Reg 7.6.02AG在当前的全球监管环境中特别有用，在该环境中，CFD和FX交易商在寻求获得许可时会面临大量延迟。

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什么是Reg 7.6.02AG？

第7.6.02AG（2E）条规定，在以下情况下，差价合约和外汇交易商可豁免持有AFS许可证：

我是“在这个管辖区”澳大利亚吗？

这不是一个黑白的概念，而是在事实平衡的基础上考虑了一系列因素和情况。 好的摘要从ASIC的《法规指南121》第13页开始，我们鼓励

Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber

在开始使用Reg 7.6.02AG之前，每个人都阅读此书。

重要的是，请仔细阅读本指南，并在不确定是否被捕获时获取建议。

在可以访问世界各地的网站和广告的互联网时代，重要的是不要将您理解为“诱使”澳大利亚人。 ASIC在RG121.51-52上对此提供了一些指导。 但是，我们建议您与专业的监管律师交谈，并仔细检查您的在线营销设置，以避免引起不必要的监管关注。

ASIC还指出：“法院对“在澳大利亚开展业务”一词的解释也与您是否在澳大利亚从事金融服务业务有关。 法院强调，法人团体的活动是否构成“在澳大利亚开展业务”取决于事实情况。 案例表明，法人团体在澳大利亚的活动在系统，规律性和连续性上进行的程度通常决定了该活动是否可以被描述为“在澳大利亚开展业务”。

什么是批发客户？

《 2001年公司法》将批发客户定义为：

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该客户仅需满足上述条件之一即可成为批发客户。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）监督金融服务和信贷行业，并负责许可制度。 ASIC在严格管制的金融服务市场上运作，目前，澳大利亚实体很难获得CFD和FX金融服务许可证。 众所周知，ASIC在一段时间内没有授予CFD或FX交易商AFS许可证。

CFD和外汇交易商还面临海外许可延迟的问题，因为全球法规越来越严格，监管机构寻求对其范围内的金融服务提供商进行更好，更强的控制。 Reg 7.6.02AG豁免对希望提供这些服务的外国差价合约和外汇经纪商很有帮助，因为这将使他们能够进入澳大利亚市场并迅速开始运作，当然比面临巨大许可障碍的澳大利亚同行更快。

除了不需要AFS许可证外，外国CFD和FX经纪商还免除了对澳大利亚CFD和FX经纪人施加的某些披露义务。 ASIC监管指南121（RG121）规定，如果实体依赖Reg 7.6.02AG，则该实体免于向其客户提供产品披露声明。

我还需要做什么？

确保您符合在哪里接受客户以及在哪里接受客户的要求。 我们鼓励您在这方面寻求专业的当地建议。

Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/foreign-brokers-dont-require-an-afs-license-to-deal-with-wholesale-clients/

原文作者：Sophie Gerber

编译者/作者：wanbizu AI

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